Germany — NCA Enforcement Notices

Anonymous notice

4 Jan 2023 · Wertpapierhandelsgesetz (WpHG) · €40,000

Aladdin Healthcare Technologies SE

4 Jan 2023 · Handelsgesetzbuch (HGB) · €50,000

Aberdeen Corporate Services Limited

28 Dec 2022 · Wertpapierhandelsgesetz (WpHG) · €1,460,000

Standard Chartered Bank AG

22 Dec 2022 · Kreditwesengesetz (KWG)

Fidor Bank AG

21 Dec 2022 · Geldwäschegesetz (GwG) · €3,751,500

Anonymous notice

21 Dec 2022 · Ordnungswidrigkeitengesetz (OWiG) · €40,000

Stadtsparkasse Haltern am See

20 Dec 2022 · Kreditwesengesetz (KWG)

Voltabox AG

16 Dec 2022 · Wertpapierhandelsgesetz (WpHG)

Anonymous notice

14 Dec 2022 · Wertpapierhandelsgesetz (WpHG) · €149,800

FIL Fondsbank GmbH

9 Dec 2022 · Kreditwesengesetz (KWG)

M.M.Warburg & CO (AG & Co.) Kommanditgesellschaft auf Aktien

9 Dec 2022 · Kreditwesengesetz (KWG)

ZhongDe Waste Technology AG

8 Dec 2022 · Handelsgesetzbuch (HGB) · €50,000

ZhongDe Waste Technology AG

8 Dec 2022 · Handelsgesetzbuch (HGB) · €50,000

Baader Bank AG

7 Dec 2022 · Kreditwesengesetz (KWG)

Elanix Biotechnologies AG

30 Nov 2022 · Wertpapierhandelsgesetz (WpHG) · €200,100

Landesbank Baden-Württemberg

23 Nov 2022 · Ordnungswidrigkeitengesetz (OWiG) · €498,000

Carne Global Fund Managers (Luxembourg) S.A.

22 Nov 2022 · €382,000

ADLER Real Estate Aktiengesellschaft

17 Nov 2022 · Wertpapierhandelsgesetz (WpHG)

Akbank AG

15 Nov 2022 · Kreditwesengesetz (KWG)

Anonymous notice

10 Nov 2022 · Gesetz über das Kreditwesen (Kreditwesengesetz – KWG) · €15,000

Concardis GmbH

9 Nov 2022 · Zahlungsdiensteaufsichtsgesetz (ZAG)

Coinbase Germany GmbH

8 Nov 2022 · Kreditwesengesetz (KWG)

Union Service-Gesellschaft mbH

8 Nov 2022 · Ordnungswidrigkeitengesetz (OWiG) · €200,000

Deutsche Bank AG

4 Nov 2022 · Geldwäschegesetz (GwG)

ADREALIS Service Kapitalverwaltungs-GmbH

2 Nov 2022 · Kapitalanlagegesetzbuch (KAGB) · €10,000

Rheinmetall Aktiengesellschaft

1 Nov 2022 · €150,000

HOCHTIEF Aktiengesellschaft

31 Oct 2022 · Wertpapierhandelsgesetz (WpHG)

Standard Chartered Bank AG

21 Oct 2022 · Kreditwesengesetz (KWG)

Singulus Technologies Aktiengesellschaft

12 Oct 2022

Deutsche Bausparkasse Badenia AG

10 Oct 2022 · Kreditwesengesetz (KWG)

Ilion Holding GmbH

6 Oct 2022 · Wertpapierhandelsgesetz (WpHG) · €50,000

Leasys S.p.A. Zweigstelle Deutschland

5 Oct 2022 · Geldwäschegesetz (GwG) · €5,000

Volksbank Spree-Neiße eG

4 Oct 2022 · Kreditwesengesetz (KWG)

Ziraat Bank International AG

30 Sept 2022 · Kreditwesengesetz (KWG)

M.M.Warburg & CO (AG & Co.) Kommanditgesellschaft auf Aktien

29 Sept 2022 · Kreditwesengesetz (KWG)

Deutsche Postbank Funding Trust I

28 Sept 2022 · €37,400

MFS MERIDIAN FUNDS

19 Sept 2022 · Wertpapierhandelsgesetz (WpHG) · €200,000

SIGNAL IDUNA Bauspar Aktiengesellschaft

19 Sept 2022 · Kreditwesengesetz (KWG)

LBS Ostdeutsche Landesbausparkasse Aktiengesellschaft

19 Sept 2022 · Kreditwesengesetz (KWG)

Unzer E-Com GmbH

16 Sept 2022 · Gesetz über die Beaufsichtigung von Zahlungsdiensten (Zahlungsdiensteaufsichtsgesetz – ZAG) · €350,000

Anonymous notice

13 Sept 2022 · Kreditwesengesetz (KWG)

Baden-Württembergische Wertpapierbörse GmbH

2 Sept 2022

paragon GmbH & Co. KGaA

1 Sept 2022 · Wertpapierhandelsgesetz (WpHG) · €75,000

Unzer E-Com GmbH

31 Aug 2022 · Zahlungsdiensteaufsichtsgesetz (ZAG)

Aladdin Healthcare Technologies SE

25 Aug 2022 · €155,250

Centrotec SE

18 Aug 2022 · Handelsgesetzbuch (HGB) · €50,000

Centrotec SE

18 Aug 2022 · Handelsgesetzbuch (HGB) · €50,000

Clearstream Banking AG (Frankfurt)

11 Aug 2022 · Kreditwesengesetz (KWG)

Bank of America Corporation

11 Aug 2022 · Ordnungswidrigkeitengesetz (OWiG) · €5,100,000

ADLER Real Estate Aktiengesellschaft

1 Aug 2022 · Wertpapierhandelsgesetz (WpHG)