Germany — NCA Enforcement Notices

cash.life AG

25 Jul 2023 · €82,000

Kreissparkasse Groß-Gerau

24 Jul 2023 · Gesetz über Ordnungswidrigkeiten (OWiG) · €10,000

zooplus SE

21 Jul 2023 · Handelsgesetzbuch (HGB)

zooplus SE

21 Jul 2023

Anonymous notice

20 Jul 2023 · Kreditwesengesetz (KWG)

N26 Bank AG

17 Jul 2023 · Geldwäschegesetz (GwG)

The Social Chain AG

12 Jul 2023 · Wertpapierhandelsgesetz (WpHG)

SCHNIGGE Capital Markets SE

30 Jun 2023 · Wertpapierhandelsgesetz (WpHG) · €51,500

Hochtief Aktiengesellschaft

29 Jun 2023 · Wertpapierhandelsgesetz (WpHG)

Volksbank Senden eG

23 Jun 2023 · Kreditwesengesetz (KWG)

Defraq Ventures AG (zuvor: VALENS Holding AG)

21 Jun 2023 · Wertpapierhandelsgesetz (WpHG) · €70,625

Donner & Reuschel AG

14 Jun 2023 · Kreditwesengesetz (KWG)

Wild Bunch AG

13 Jun 2023 · Wertpapierhandelsgesetz (WpHG)

Wild Bunch AG

13 Jun 2023 · Wertpapierhandelsgesetz (WpHG)

Anonymous notice

12 Jun 2023 · Wertpapierhandelsgesetz (WpHG) · €1,500

Anonymous notice

2 Jun 2023 · Kreditwesengesetz (KWG) · €4,000

KEB Hana Bank (D) AG

25 May 2023 · Kreditwesengesetz (KWG) · €40,000

ECHOS Holding AG

23 May 2023 · Wertpapierhandelsgesetz (WpHG) · €48,000

Nomura Financial Products Europe GmbH

22 May 2023 · Kreditwesengesetz (KWG) · €230,000

AXA Krankenversicherung Aktiengesellschaft

17 May 2023 · Versicherungsaufsichtsgesetz (VAG)

Anonymous notice

17 May 2023 · Kreditwesengesetz (KWG)

HelloFresh SE

17 May 2023 · Handelsgesetzbuch (HGB) · €2,500

Albis Leasing AG

10 May 2023 · Wertpapierhandelsgesetz (WpHG) · €70,000

Landesbank Berlin AG

21 Apr 2023

Prime Partners GmbH

20 Apr 2023 · Wertpapierhandelsgesetz (WpHG) · €150,000

Mynaric AG

19 Apr 2023 · €150,000

ETC Issuance GmbH

12 Apr 2023 · Wertpapierhandelsgesetz (WpHG) · €190,000

Defraq Ventures AG

12 Apr 2023 · Handelsgesetzbuch (HGB) · €50,000

SCHNIGGE Capital Markets SE

6 Apr 2023 · Wertpapierhandelsgesetz (WpHG) · €70,625

Anonymous notice

5 Apr 2023 · Kreditwesengesetz (KWG)

VALENS Holding AG (heute: Defraq Ventures AG)

21 Mar 2023 · Wertpapierhandelsgesetz (WpHG) · €282,500

Woori Bank Europe GmbH

20 Mar 2023 · Geldwäschegesetz (GwG)

Bank of China Limited Zweigniederlassung Frankfurt am Main

15 Mar 2023 · Geldwäschegesetz (GwG)

Pax-Bank eG

10 Mar 2023 · Kreditwesengesetz (KWG)

ODDO BHF SE

3 Mar 2023 · Kreditwesengesetz (KWG)

paragon GmbH & Co. KGaA

1 Mar 2023 · Wertpapierhandelsgesetz (WpHG)

Singulus Technologies Aktiengesellschaft

1 Mar 2023 · Handelsgesetzbuch (HGB) · €250,000

Singulus Technologies Aktiengesellschaft

1 Mar 2023 · Handelsgesetzbuch (HGB) · €250,000

flatexDEGIRO Bank AG

24 Feb 2023 · Kreditwesengesetz (KWG) · €1,050,000

ABN AMRO Bank N.V. Frankfurt Branch

21 Feb 2023 · Wertpapierhandelsgesetz (WpHG) · €3,000,000

1&1 AG (vormals 1&1 Drillisch AG)

16 Feb 2023 · Wertpapierhandelsgesetz (WpHG)

C24 Bank GmbH

2 Feb 2023 · Kreditwesengesetz (KWG)

Solaris SE

26 Jan 2023 · Kreditwesengesetz (KWG)

ZhongDe Waste Technology AG

12 Jan 2023 · Wertpapierhandelsgesetz (WpHG) · €370,500

VALENS Holding AG

6 Jan 2023 · Handelsgesetzbuch (HGB) · €50,000

Clearstream Holding AG

5 Jan 2023 · Kreditwesengesetz (KWG)

Eurex Clearing AG

5 Jan 2023 · Kreditwesengesetz (KWG)

Clearstream Banking AG

5 Jan 2023 · Kreditwesengesetz (KWG)

Deutsche Handelsbank AG (jetzt: DKAM Capital AG)

4 Jan 2023 · Kreditwesengesetz (KWG) · €17,500

Aladdin Healthcare Technologies SE

4 Jan 2023 · Handelsgesetzbuch (HGB) · €50,000