Eurex Clearing AG: BaFin ordnet Sicherstellung der ordnungsgemäßen Geschäftsorganisation und der angemessenen internen Sicherungsmaßnahmen an
- Entity
- Eurex Clearing AG
- Published
- 5 Jan 2023
- Incident Period
- –
- Decision date
- 22 Nov 2022
- Final
- 2 Jan 2023
- Penalty
- –
- Legal Section
- § 25a Abs. 2 Satz 2 KWG
- Sanctioning statute
- Kreditwesengesetz (KWG)
- Substantive law
- Kreditwesengesetz (KWG)
- Source regulator
- BaFin
Structured fields are extracted automatically. A dash means the value could not be reliably extracted; the original notice below is always complete. Sanctioning statute is the law the measure is based on; Substantive law is the law whose obligations were breached — often the same, but they differ when the sanction rests on a general provision (e.g. a fine under OWiG § 130 for failing to prevent a GwG breach).
Original notice text (German)
Die Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) hat am 22. November 2022 gegenüber der Eurex Clearing AG gemäß § 25a Absatz 2 Satz 2 Kreditwesengesetz (KWG) und § 45b Absatz 1 KWG angeordnet, die ordnungsgemäße Geschäftsorganisation sicherzustellen. Am 23. November 2022 hat sie zudem gegenüber der Eurex Clearing AG gemäß § 25h Absatz 5 und § 45b Absatz 1 KWG angeordnet, die in § 25h Absatz 1 KWG genannten Vorkehrungen (interne Sicherungsmaßnahmen) sicherzustellen. In beiden Fällen hat die BaFin eine regelmäßige Berichtspflicht der Eurex Clearing AG gegenüber der BaFin und der Deutschen Bundesbank zum Fortschritt der Mängelabstellung angeordnet.
Grund für die Maßnahmen ist ein Verstoß gegen die Anforderungen an eine ordnungsgemäße Geschäftsorganisation im Sinne des § 25a Absatz 1 KWG bzw. gegen die Anforderungen an das Risikomanagement und die internen Sicherungsmaßnahmen im Sinne des § 25h Absatz 1 KWG. Eine jeweilige Sonderprüfung hat ergeben, dass die Ordnungsgemäßheit der Geschäftsorganisation im Sinne des § 25a Absatz 1 KWG bzw. die Angemessenheit des Risikomanagements und der internen Sicherungsmaßnahmen im Sinne des § 25h Absatz 1 KWG nicht in allen geprüften Bereichen gegeben war.
Die Anordnungen ergehen auf Grundlage des § 25a Absatz 2 Satz 2 KWG bzw. des § 25h Absatz 5 KWG sowie des § 45b Absatz 1 und § 44 Absatz 1 KWG.
Die Anordnungen sind seit dem 2. Januar 2023 bestandskräftig. Die Bekanntmachung erfolgt aufgrund von § 60b Absatz 1 KWG.
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