Germany — NCA Enforcement Notices

Credit Europe Bank N.V. Niederlassung Deutschland

27 Nov 2023 · Geldwäschegesetz (GwG) · €40,000

MARNA Beteiligungen AG

27 Nov 2023 · Wertpapierhandelsgesetz (WpHG)

ADLER Real Estate Aktiengesellschaft

24 Nov 2023 · Handelsgesetzbuch (HGB) · €50,000

KT Bank AG

24 Nov 2023 · Kreditwesengesetz (KWG) · €7,500

S-Kreditpartner GmbH

24 Nov 2023 · Kreditwesengesetz (KWG)

ADLER Real Estate Aktiengesellschaft

24 Nov 2023 · Handelsgesetzbuch (HGB) · €50,000

SIGNAL IDUNA Lebensversicherung a.G.

23 Nov 2023 · Versicherungsaufsichtsgesetz (VAG)

Anonymous notice

16 Nov 2023 · Wertpapierhandelsgesetz (WpHG) · €3,000

Anonymous notice

15 Nov 2023 · Wertpapierhandelsgesetz (WpHG) · €350

Leonteq Securities (Europe) GmbH

8 Nov 2023 · Geldwäschegesetz (GwG)

Delivery Hero SE

8 Nov 2023 · €630,000

Commerzbank AG

3 Nov 2023

ECHOS Holding AG

2 Nov 2023 · Wertpapierhandelsgesetz (WpHG) · €7,800

ECHOS Holding AG

2 Nov 2023 · Wertpapierhandelsgesetz (WpHG) · €32,500

Anonymous notice

26 Oct 2023 · Kreditwesengesetz (KWG)

Echos Holding AG

24 Oct 2023 · Handelsgesetzbuch (HGB) · €625

LifeFit Group MidCo GmbH

24 Oct 2023 · Handelsgesetzbuch (HGB) · €2,500

TC Unterhaltungselektronik Aktiengesellschaft

20 Oct 2023 · Wertpapierhandelsgesetz (WpHG) · €13,000

Marcard, Stein & Co AG

20 Oct 2023 · Gesetz über das Kreditwesen (Kreditwesengesetz - KWG) · €35,000

Deutsche Bank AG

19 Oct 2023 · Geldwäschegesetz (GwG) · €170,000

Woori Bank Europe GmbH

19 Oct 2023 · Kreditwesengesetz (KWG)

Mutares SE & Co. KGaA

13 Oct 2023 · Wertpapierhandelsgesetz (WpHG) · €153,000

Misr Bank-Europe GmbH

11 Oct 2023 · Gesetz über das Kreditwesen (Kreditwesengesetz – KWG) · €375,000

NSI Asset AG (vormals: Value Management & Research AG)

5 Oct 2023 · Wertpapierhandelsgesetz (WpHG)

SOFORT GmbH

28 Sept 2023 · Gesetz über Ordnungswidrigkeiten (OWiG) · €150,000

fino run GmbH

27 Sept 2023 · Zahlungsdiensteaufsichtsgesetz (ZAG) · €9,000

SCHNIGGE Capital Markets SE

15 Sept 2023 · Handelsgesetzbuch (HGB) · €50,000

Anonymous notice

14 Sept 2023 · Kreditwesengesetz (KWG)

Payone GmbH

7 Sept 2023 · Geldwäschegesetz (GwG)

Anonymous notice

6 Sept 2023 · Wertpapierhandelsgesetz (WpHG) · €20,000

Singulus Technologies Aktiengesellschaft

5 Sept 2023 · Handelsgesetzbuch (HGB) · €2,500

European Bank for Financial Services AG (ebase)

30 Aug 2023 · Kreditwesengesetz (KWG)

Singulus Technologies Aktiengesellschaft

30 Aug 2023 · Handelsgesetzbuch (HGB) · €2,500

ADREALIS Service Kapitalverwaltungs-GmbH

18 Aug 2023 · Kapitalanlagegesetzbuch (KAGB)

GRENKE AG

14 Aug 2023 · Gesetz über Ordnungswidrigkeiten (OWiG) · €12,500

Bank of China Limited, Zweigniederlassung Frankfurt am Main

10 Aug 2023 · Kreditwesengesetz (KWG) · €120,000

The Healing Company Inc., New York

10 Aug 2023 · Wertpapierhandelsgesetz (WpHG) · €600,000

Münchener Hypothekenbank eG

10 Aug 2023 · Wertpapierhandelsgesetz (WpHG)

Anonymous notice

9 Aug 2023 · Wertpapierhandelsgesetz (WpHG) · €48,000

Eurocity AG i.L.

9 Aug 2023 · Gesetz über das Kreditwesen (Kreditwesengesetz – KWG) · €45,000

Bank Sepah-Iran, Filiale Frankfurt

9 Aug 2023 · Gesetz über das Kreditwesen (Kreditwesengesetz – KWG) · €27,500

Roy Asset Holding SE

8 Aug 2023 · Wertpapierhandelsgesetz (WpHG)

Varengold Bank AG

3 Aug 2023 · Geldwäschegesetz (GwG)

Landwirtschaftliche Rentenbank

3 Aug 2023 · Kreditwesengesetz (KWG)

Borussia Dortmund GmbH & Co. KGaA

3 Aug 2023 · Wertpapierhandelsgesetz (WpHG)

UmweltBank AG

1 Aug 2023 · Kreditwesengesetz (KWG)

Anonymous notice

1 Aug 2023 · Kreditwesengesetz (KWG)

Bankhaus Obotritia GmbH

27 Jul 2023 · Gesetz über das Kreditwesen (Kreditwesengesetz – KWG) · €55,000

Hauck & Aufhäuser Fund Services S.A.

25 Jul 2023 · Ordnungswidrigkeitengesetz (OWiG) · €70,000

GERRY WEBER International AG

25 Jul 2023 · Wertpapierhandelsgesetz (WpHG) · €112,000