Geldwäscheprävention: BaFin setzt Geldbußen gegen Deutsche Bank AG fest
- Entity
- Deutsche Bank AG
- Published
- 19 Oct 2023
- Incident Period
- –
- Decision date
- 21 Mar 2023
- Final
- –
- Penalty
- €170,000
- Legal Section
- § 56 Abs. 1 Nr. 69 GwG
- Sanctioning statute
- Geldwäschegesetz (GwG)
- Substantive law
- Geldwäschegesetz (GwG)
- Source regulator
- BaFin
Structured fields are extracted automatically. A dash means the value could not be reliably extracted; the original notice below is always complete. Sanctioning statute is the law the measure is based on; Substantive law is the law whose obligations were breached — often the same, but they differ when the sanction rests on a general provision (e.g. a fine under OWiG § 130 for failing to prevent a GwG breach).
Original notice text (German)
Die Finanzaufsicht BaFin hat gegen die Deutsche Bank AG Geldbußen in Höhe von insgesamt 170.000 Euro festgesetzt. Der Grund: Die BaFin hatte festgestellt, dass das Institut Geldwäscheverdachtsmeldungen verspätet abgegeben hat.
Der Bußgeldbescheid ist rechtskräftig.
Zum Hintergrund
Kreditinstitute sind verpflichtet, eine Meldung an die Zentralstelle für Finanztransaktionsuntersuchungen zu erstatten, wenn sie den Verdacht haben, dass eine Transaktion oder ein sonstiger Geschäftsvorfall mit Geldwäsche oder Terrorismusfinanzierung im Zusammenhang stehen könnte.
Diese Verdachtsmeldungen müssen unverzüglich abgegeben werden. Damit kann die Zentralstelle für Finanztransaktionsuntersuchungen, falls erforderlich, zügig weitere Schritte einleiten, wie etwa die Weiterleitung an Strafverfolgungsbehörden.
Bekanntmachung
Die Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) hat gegen die Deutsche Bank AG mit rechtskräftigem Bescheid vom 21. März 2023 auf Grundlage des § 56 Absatz 1 Nummer 69 des Gesetzes über das Aufspüren von Gewinnen aus schweren Straftaten (Geldwäschegesetz – GwG) in der Fassung des Artikels 1 des Gesetzes vom 25. Juni 2021 (Bundesgesetzblatt I, Seite 2083) fünf Bußgelder in Höhe von insgesamt 170.000 Euro festgesetzt.
Der Bescheid ist rechtskräftig.
Source
Related
Only BaFin-authorised institutions appear in this register — issuers and listed companies may not be listed.
EU-level sanctions and enforcement actions published by ESMA and national competent authorities across the EEA.
Classifications are rule-based, not legal interpretations. Verify against the source before relying on this record.
📋 Track EU financial regulation continuously
Forseti monitors EU financial regulation and delivers personalised alerts anchored to verified official sources.
14-day free trial. No credit card required.