Germany — NCA Enforcement Notices

ProReal Europa 9 GmbH

14 Mar 2024 · Vermögensanlagengesetz (VermAnlG)

Evangelische Bank eG

8 Mar 2024 · Kreditwesengesetz (KWG)

Anonymous notice

7 Mar 2024 · Kreditwesengesetz (KWG)

Solaris SE

7 Mar 2024 · Geldwäschegesetz (GwG) · €6,500,000

UmweltBank AG

4 Mar 2024 · Kreditwesengesetz (KWG)

ZhongDe Waste Technology AG

22 Feb 2024 · Wertpapierhandelsgesetz (WpHG) · €141,250

ProReal Deutschland 7 GmbH

21 Feb 2024

Anonymous notice

20 Feb 2024 · Kreditwesengesetz (KWG)

Société Générale S.A. Niederlassung Frankfurt

19 Feb 2024 · Geldwäschegesetz (GwG)

Anonymous notice

15 Feb 2024 · Kreditwesengesetz (KWG)

Deutsche Bank AG

15 Feb 2024 · Geldwäschegesetz (GwG)

Scania Finance Deutschland GmbH

7 Feb 2024 · Gesetz über das Kreditwesen (Kreditwesengesetz - KWG) · €22,000

Hamburger Hafen und Logistik Aktiengesellschaft

2 Feb 2024 · Wertpapierhandelsgesetz (WpHG) · €200,000

ZhongDe Waste Technology AG

1 Feb 2024 · Handelsgesetzbuch (HGB) · €750,000

ZhongDe Waste Technology AG

1 Feb 2024 · Handelsgesetzbuch (HGB) · €750,000

ZhongDe Waste Technology AG

23 Jan 2024 · Handelsgesetzbuch (HGB) · €50,000

ZhongDe Waste Technology AG

23 Jan 2024 · Handelsgesetzbuch (HGB) · €50,000

Swiss Euro Clearing Bank GmbH

12 Jan 2024 · €40,000

Stifel Europe Bank AG

11 Jan 2024 · €67,500

Vereinigte Filzfabriken, Aktiengesellschaft

10 Jan 2024 · Handelsgesetzbuch (HGB) · €625

TELES Aktiengesellschaft

10 Jan 2024 · Handelsgesetzbuch (HGB) · €50,000

German Values Property Group AG

10 Jan 2024 · Handelsgesetzbuch (HGB) · €2,500

TELES Aktiengesellschaft

10 Jan 2024 · Handelsgesetzbuch (HGB) · €50,000

German Values Property Group AG

10 Jan 2024 · Handelsgesetzbuch (HGB) · €2,500

Wild Bunch AG

9 Jan 2024 · Handelsgesetzbuch (HGB) · €50,000

Landeskreditbank Baden-Württemberg – Förderbank – (L-Bank)

9 Jan 2024 · Kreditwesengesetz (KWG)

Wild Bunch AG

9 Jan 2024 · Handelsgesetzbuch (HGB) · €50,000

ProReal Europa 9 GmbH

5 Jan 2024 · Vermögensanlagengesetz (VermAnlG)

ProReal Europa 10 GmbH

5 Jan 2024 · Vermögensanlagengesetz (VermAnlG)

Europäisch-Iranische Handelsbank AG

4 Jan 2024 · Gesetz über das Kreditwesen (Kreditwesengesetz - KWG) · €30,000

ZhongDe Waste Technology AG

4 Jan 2024 · Wertpapierhandelsgesetz (WpHG) · €331,500

ZhongDe Waste Technology AG

3 Jan 2024 · Handelsgesetzbuch (HGB) · €50,000

ZhongDe Waste Technology AG

3 Jan 2024 · Handelsgesetzbuch (HGB) · €50,000

BHW Bausparkasse AG

28 Dec 2023 · Wertpapierhandelsgesetz (WpHG)

ADLER Real Estate Aktiengesellschaft

27 Dec 2023 · Wertpapierhandelsgesetz (WpHG)

ADLER Real Estate Aktiengesellschaft

27 Dec 2023 · Wertpapierhandelsgesetz (WpHG)

KION Group AG

21 Dec 2023 · €280,000

Singulus Technologies AG

14 Dec 2023 · Handelsgesetzbuch (HGB) · €50,000

Singulus Technologies AG

14 Dec 2023 · Handelsgesetzbuch (HGB) · €50,000

Vivanco Gruppe Aktiengesellschaft

13 Dec 2023 · Handelsgesetzbuch (HGB) · €2,500

Deutsche WertpapierService Bank AG

13 Dec 2023 · Kreditwesengesetz (KWG)

ROY Asset Holding SE

8 Dec 2023 · Wertpapierhandelsgesetz (WpHG)

Readcrest Capital AG

8 Dec 2023 · Wertpapierhandelsgesetz (WpHG)

VR-Bank Bad Salzungen Schmalkalden eG

7 Dec 2023

ABACUS Financial Services AG

1 Dec 2023 · Gesetz über das Kreditwesen (Kreditwesengesetz - KWG) · €5,000

M.M. Warburg & CO (AG & Co.) KGaA

1 Dec 2023 · €80,000

GERRY WEBER International AG

30 Nov 2023 · Handelsgesetzbuch (HGB) · €2,500

GERRY WEBER International AG

30 Nov 2023 · Handelsgesetzbuch (HGB) · €2,500

LS INVEST AG

28 Nov 2023 · Wertpapierhandelsgesetz (WpHG)

futurum bank AG

28 Nov 2023 · Geldwäschegesetz (GwG)