Swiss Euro Clearing Bank GmbH: BaFin setzt Bußgelder fest
- Entity
- Swiss Euro Clearing Bank GmbH
- Published
- 12 Jan 2024
- Incident Period
- 2022
- Decision date
- 5 Dec 2023
- Final
- 12 Dec 2023
- Penalty
- €40,000
- Legal Section
- –
- Sanctioning statute
- –
- Substantive law
- –
- Source regulator
- BaFin
Structured fields are extracted automatically. A dash means the value could not be reliably extracted; the original notice below is always complete. Sanctioning statute is the law the measure is based on; Substantive law is the law whose obligations were breached — often the same, but they differ when the sanction rests on a general provision (e.g. a fine under OWiG § 130 for failing to prevent a GwG breach).
Original notice text (German)
Meldung
Die Finanzaufsicht BaFin hat gegen die Swiss Euro Clearing Bank GmbH Bußgelder in Höhe von insgesamt 40.000 Euro festgesetzt. Grund für die Bußgelder waren mehrere Verstöße gegen das Kreditwesengesetz (KWG).
Das Unternehmen hatte eine Anzeige über Finanzinformationen zum 31. Dezember 2022 verspätet bei BaFin und Deutscher Bundesbank eingereicht.
Der Bescheid der BaFin ist seit dem 12. Dezember rechtskräftig.
Zum Hintergrund:
Institute müssen verschiedene Finanzinformationen regelmäßig oder ad-hoc bei der BaFin und der Deutschen Bundesbank einreichen. Grund dieser Anzeigepflicht: Die Aufsichtsbehörden sollen sich jederzeit ein aktuelles und genaues Bild von der Finanzlage eines Instituts machen können.
Die Swiss Euro Clearing Bank GmbH hatte dies erst mit Verspätung getan und damit gegen diese Anforderung des KWG verstoßen.
Maßnahme
Die Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) hat gegen die Swiss Euro Clearing Bank GmbH mit Bescheid vom 5. Dezember 2023 Bußgelder in Höhe von insgesamt 40.000 Euro festgesetzt.
Der Bescheid ist seit dem 12. Dezember 2023 rechtskräftig.
Source
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