Anordnung der BaFin: Société Générale S.A. Niederlassung Frankfurt muss einen wesentlichen Mangel bei der Geldwäscheprävention beseitigen
- Entity
- Société Générale S.A. Niederlassung Frankfurt
- Published
- 19 Feb 2024
- Incident Period
- –
- Decision date
- 18 Jan 2024
- Final
- 19 Feb 2024
- Penalty
- –
- Legal Section
- § 51 Abs. 2 Satz 1 GwG
- Sanctioning statute
- Geldwäschegesetz (GwG)
- Substantive law
- Geldwäschegesetz (GwG)
- Source regulator
- BaFin
Structured fields are extracted automatically. A dash means the value could not be reliably extracted; the original notice below is always complete. Sanctioning statute is the law the measure is based on; Substantive law is the law whose obligations were breached — often the same, but they differ when the sanction rests on a general provision (e.g. a fine under OWiG § 130 for failing to prevent a GwG breach).
Original notice text (German)
Meldung
Die Finanzaufsicht BaFin hat am 18. Januar 2024 angeordnet, dass die Société Générale S.A. Niederlassung Frankfurt ihre Prävention von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung verbessert. Konkret geht es um die Datenverarbeitungssysteme für die Überwachung von Transaktionen. Die BaFin hatte hier einen wesentlichen Mangel festgestellt.
Das Institut muss diesen wesentlichen Mangel innerhalb einer festgelegten Frist beseitigen und laufend über Fortschritte berichten.
Der Bescheid ist seit dem 19. Februar 2024 bestandskräftig.
Zum Hintergrund:
Kreditinstitute müssen Datenverarbeitungssysteme betreiben, um verdächtige Geschäftsbeziehungen und Transaktionen im Zahlungsverkehr erkennen zu können (Transaktionsmonitoring). Sie müssen verdächtige Transaktionen systematisch aufspüren und der FIU melden, der Financial Intelligence Unit (Zentralstelle für Finanztransaktionsuntersuchungen).
Maßnahme
Die Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) hat gegenüber der Société Générale S.A. Niederlassung Frankfurt mit Bescheid vom 18. Januar 2024 auf Grundlage des § 51 Absatz 2 Satz 1 des Gesetzes über das Aufspüren von Gewinnen aus schweren Straftaten (Geldwäschegesetz – GwG) in Verbindung mit § 25h Absatz 5 des Gesetzes über das Kreditwesen (KWG) spezifische Maßnahmen zur Verbesserung der Datenverarbeitungssysteme für die Überwachung von Transaktionen angeordnet.
Der Bescheid der BaFin ist seit dem 19. Februar 2024 bestandskräftig.
Source
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