Geldwäscheprävention: BaFin setzt Geldbuße gegen Solaris SE fest
- Entity
- Solaris SE
- Published
- 7 Mar 2024
- Incident Period
- –
- Decision date
- 6 Feb 2024
- Final
- –
- Penalty
- €6,500,000
- Legal Section
- § 56 Abs. 1 Nr. 69 GwG
- Sanctioning statute
- Geldwäschegesetz (GwG)
- Substantive law
- Geldwäschegesetz (GwG)
- Source regulator
- BaFin
Structured fields are extracted automatically. A dash means the value could not be reliably extracted; the original notice below is always complete. Sanctioning statute is the law the measure is based on; Substantive law is the law whose obligations were breached — often the same, but they differ when the sanction rests on a general provision (e.g. a fine under OWiG § 130 for failing to prevent a GwG breach).
Original notice text (German)
Meldung
Die Finanzaufsicht BaFin hat gegen die Solaris SE eine Geldbuße in Höhe von 6.500.000 Euro festgesetzt. Der Grund: Die BaFin hatte festgestellt, dass das Institut systematisch Geldwäscheverdachtsmeldungen verspätet abgegeben hat.
Der Bußgeldbescheid ist rechtskräftig.
Zum Hintergrund:
Kreditinstitute sind verpflichtet, eine Meldung an die Zentralstelle für Finanztransaktionsuntersuchungen (Financial Intelligence Unit – FIU) zu erstatten, wenn sie den Verdacht haben, dass eine Transaktion oder ein sonstiger Geschäftsvorfall mit Geldwäsche oder Terrorismusfinanzierung im Zusammenhang stehen könnte.
Diese Verdachtsmeldungen müssen unverzüglich abgegeben werden. Damit kann die FIU, falls erforderlich, zügig weitere Schritte einleiten, wie etwa die Weiterleitung an Strafverfolgungsbehörden.
Maßnahme
Die Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) hat gegen die Solaris SE mit rechtskräftigem Bescheid vom 6. Februar 2024 auf Grundlage des § 56 Absatz 1 Nummer 69, Absatz 3 des Gesetzes über das Aufspüren von Gewinnen aus schweren Straftaten (Geldwäschegesetz – GwG) in der Fassung des Artikel 34 Kreditzweitmarktförderungsgesetz vom 22. Dezember 2023 (Bundesgesetzblatt 2023 I Nr. 411) ein Bußgeld in Höhe von insgesamt 6.500.000 Euro festgesetzt.
Der Bescheid ist rechtskräftig.
Source
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