Germany — NCA Enforcement Notices

Anonymous notice

19 Aug 2024 · Wertpapierhandelsgesetz (WpHG) · €32,000

Anonymous notice

19 Aug 2024 · Wertpapierhandelsgesetz (WpHG) · €72,000

Citibank N.A., Filiale Frankfurt am Main

15 Aug 2024 · Kreditwesengesetz (KWG)

DDA ETP GmbH

8 Aug 2024 · Wertpapierhandelsgesetz (WpHG)

Investitions- und Strukturbank Rheinland-Pfalz (ISB)

7 Aug 2024 · Kreditwesengesetz (KWG)

ProReal Europa 9 GmbH

25 Jul 2024 · Vermögensanlagengesetz (VermAnlG)

BNP Paribas S.A.

25 Jul 2024 · Wertpapierhandelsgesetz (WpHG) · €830,000

ProReal Europa 10 GmbH

25 Jul 2024

ZhongDe Waste Technology AG

23 Jul 2024 · Wertpapierhandelsgesetz (WpHG) · €55,000

Anonymous notice

22 Jul 2024 · €140,000

VR Payment GmbH

19 Jul 2024 · Gesetz über Ordnungswidrigkeiten (OWiG) · €40,000

ROY Asset Holding SE

18 Jul 2024 · Handelsgesetzbuch (HGB) · €50,000

ROY Asset Holding SE

18 Jul 2024 · Handelsgesetzbuch (HGB) · €50,000

The Social Chain AG

17 Jul 2024 · Wertpapierhandelsgesetz (WpHG)

Deutsche Bank AG

16 Jul 2024 · Wertpapierhandelsgesetz (WpHG)

Solaris SE

12 Jul 2024 · Kreditwesengesetz (KWG)

Clearstream Banking AG

10 Jul 2024 · Kreditwesengesetz (KWG)

ACCENTRO Real Estate AG

8 Jul 2024 · Wertpapierhandelsgesetz (WpHG)

Lloyds Bank GmbH

3 Jul 2024 · Kreditwesengesetz (KWG)

Landwirtschaftliche Rentenbank

24 Jun 2024 · Kreditwesengesetz (KWG)

Citigroup Global Markets Europe AG

20 Jun 2024 · Wertpapierhandelsgesetz (WpHG) · €12,975,000

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19 Jun 2024 · Wertpapierhandelsgesetz (WpHG) · €8,000

SFC Energy AG

12 Jun 2024 · Wertpapierhandelsgesetz (WpHG) · €189,000

Grenke AG

7 Jun 2024 · Kreditwesengesetz (KWG)

Epigenomics AG

5 Jun 2024 · Wertpapierhandelsgesetz (WpHG) · €25,000

ZhongDe Waste Technology AG

4 Jun 2024 · Handelsgesetzbuch (HGB) · €1,000,000

ZhongDe Waste Technology AG

4 Jun 2024 · Handelsgesetzbuch (HGB) · €1,000,000

Oldenburgische Landesbank AG

29 May 2024 · Kreditwesengesetz (KWG)

Bank of Communications Co., Ltd., Frankfurt Branch

28 May 2024 · Kreditwesengesetz (KWG)

Baader Bank AG

23 May 2024 · Wertpapierhandelsgesetz (WpHG)

Nomura Financial Products Europe GmbH

23 May 2024 · Kreditwesengesetz (KWG)

N26 Bank AG

21 May 2024 · Geldwäschegesetz (GwG) · €9,200,000

ZhongDe Waste Technology AG

6 May 2024 · Wertpapierhandelsgesetz (WpHG) · €141,250

NFON AG

6 May 2024 · Wertpapierhandelsgesetz (WpHG)

Gateway Real Estate AG

29 Apr 2024 · Wertpapierhandelsgesetz (WpHG)

Neon Equity AG

22 Apr 2024 · €62,000

Commerzbank AG

22 Apr 2024 · Ordnungswidrigkeitengesetz (OWiG) · €1,450,000

d. i.i. Investment GmbH

18 Apr 2024 · Kapitalanlagegesetzbuch (KAGB)

FNZ Bank SE und Fondsdepot Bank GmbH

18 Apr 2024 · Kreditwesengesetz (KWG)

Clearstream Banking AG

15 Apr 2024 · Gesetz über das Kreditwesen (Kreditwesengesetz - KWG) · €20,000

Industrial and Commercial Bank of China Ltd., Frankfurt Branch

15 Apr 2024 · Kreditwesengesetz (KWG)

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15 Apr 2024 · Kreditwesengesetz (KWG)

Anonymous notice

11 Apr 2024 · Kreditwesengesetz (KWG)

Bank Julius Bär Deutschland AG

9 Apr 2024 · Kreditwesengesetz (KWG)

Bankhaus E. Mayer AG

8 Apr 2024 · Kreditwesengesetz (KWG)

Delin Xiong

28 Mar 2024

Herr Zongbin Li

28 Mar 2024 · Wertpapierhandelsgesetz (WpHG)

MTU Aero Engines AG

20 Mar 2024

Deutsche Bank AG

18 Mar 2024 · Gesetz über die Beaufsichtigung von Zahlungsdiensten (Zahlungsdienstaufsichtsgesetz - ZAG) · €50,000

ProReal Europa 10 GmbH

14 Mar 2024