Clearstream Banking AG: BaFin setzt Bußgelder fest
- Entity
- Clearstream Banking AG
- Published
- 15 Apr 2024
- Incident Period
- 2022, 2023
- Decision date
- 19 Mar 2024
- Final
- 6 Apr 2024
- Penalty
- €20,000
- Legal Section
- § 56 Abs. 2 Nr. 1 Buchst. m) KWG
- Sanctioning statute
- Gesetz über das Kreditwesen (Kreditwesengesetz - KWG)
- Substantive law
- Gesetz über das Kreditwesen (Kreditwesengesetz - KWG)
- Source regulator
- BaFin
Structured fields are extracted automatically. A dash means the value could not be reliably extracted; the original notice below is always complete. Sanctioning statute is the law the measure is based on; Substantive law is the law whose obligations were breached — often the same, but they differ when the sanction rests on a general provision (e.g. a fine under OWiG § 130 for failing to prevent a GwG breach).
Original notice text (German)
Meldung
Die Finanzaufsicht BaFin hat gegen die Clearstream Banking AG vier Bußgelder in Höhe von insgesamt 20.000 Euro festgesetzt. Grund für die Bußgelder waren mehrere Verstöße gegen das Kreditwesengesetz (KWG). Das Unternehmen hatte die Anzeigen des Jahresabschlussprüfers für die Geschäftsjahre 2022 und 2023 verspätet eingereicht.
Der Bescheid ist rechtskräftig.
Zum Hintergrund:
Wenn Institute einen Prüfer bzw. eine Prüferin bestellen, müssen sie diesen bzw. diese der BaFin und der Deutschen Bundesbank unmittelbar nach Bestellung anzeigen (§ 28 KWG). Diese Anzeigepflicht soll es der Aufsicht ermöglichen, die Bestellung eines Prüfers bzw. einer Prüferin zu verhindern. Und zwar dann, wenn zu befürchten ist, dass der Zweck der Prüfung auf Grund von Gegebenheiten, die mit dem bestellten Prüfer bzw. der bestellten Prüferin zusammenhängen, nicht erreicht wird.
Die Clearstream Banking AG hatte gegen diese Norm durch die verspäteten Anzeigen verstoßen.
Maßnahme
Die Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) hat gegen die Clearstream Banking AG mit rechtskräftigem Bescheid vom 19. März 2024 auf Grundlage des § 56 Absatz 2 Nummer 1 Buchstabe m) des Gesetzes über das Kreditwesen (Kreditwesengesetz - KWG) in der Fassung des Artikels 12 des Gesetzes vom 22. Februar 2023 (BGBl. 2023 I Nr. 51) vier Bußgelder in Höhe von insgesamt 20.000 Euro festgesetzt.
Der Bescheid ist seit dem 6. April 2024 rechtskräftig.
Source
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