Neon Equity AG: BaFin setzt Geldbuße fest

Meldung

Die Finanzaufsicht BaFin hat am 28. März 2024 eine Geldbuße in Höhe von 62.000 Euro gegen die Neon Equity AG festgesetzt. Das Unternehmen hatte gegen die Marktmissbrauchsverordnung (Market Abuse Regulation - MAR) verstoßen. Es hatte ein Eigengeschäft nicht rechtzeitig gemeldet.

Der Bußgeldbescheid ist rechtskräftig.

Zum Hintergrund: Eigengeschäfte von Führungskräften

Führungskräfte eines Unternehmens müssen es dem Emittenten und der BaFin melden, wenn sie eigene Geschäfte mit Wertpapieren und anderen Finanzinstrumenten dieses Emittenten (Eigengeschäft) tätigen. Die Frist dafür beträgt drei Geschäftstage nach Geschäftsabschluss. Die Verpflichtung gilt auch für Personen, die zu den Führungskräften in einer engen Beziehung stehen. Dies können natürliche und juristische Personen sein. Der Emittent muss die Meldung anschließend veröffentlichen.

Dass Eigengeschäfte sofort gemeldet und veröffentlicht werden, ist aus mehreren Gründen wichtig. Die Meldepflicht verhindert, dass sich meldepflichtige Personen mit ihrem Wissensvorsprung Vorteile verschaffen. Sie trägt damit dazu bei, Marktmissbrauch und Insidergeschäfte zu verhindern. Denn durch die erhöhte Transparenz ist es wahrscheinlicher, dass Führungskräfte oder ihnen nahestehende Personen entdeckt werden, wenn sie Eigengeschäfte nicht oder nicht rechtzeitig angeben. Zudem bieten die Meldungen der BaFin eine zusätzliche Möglichkeit, den Kapitalmarkt zu überwachen.

Melden Führungskräfte oder ihnen nahestehende Personen dem Emittenten und der BaFin ein Eigengeschäft nicht oder nicht rechtzeitig, verstoßen sie gegen Artikel 19 Absatz 1 MAR. Die BaFin kann dies mit einer Geldbuße ahnden. Diese kann gegenüber einer natürlichen Person bis zu 500.000 Euro und gegenüber einer juristischen Person bis zu 1 Million Euro betragen.

Maßnahme

Die Finanzaufsicht BaFin hat am 28. März 2024 eine Geldbuße in Höhe von 62.000 Euro gegen die Neon Equity AG festgesetzt.

Der Sanktion lag ein Verstoß gegen Artikel 19 Absatz 1 der Marktmissbrauchsverordnung (Market Abuse Regulation - MAR) zugrunde. Die Neon Equity AG, welche in enger Beziehung zu einer Person steht, die Führungsaufgaben wahrnimmt, hatte eine Meldung über ein Eigengeschäft nicht rechtzeitig vorgenommen.