Clearstream Banking AG: BaFin ordnet Einhaltung der Zentralverwahrer-Verordnung an
- Entity
- Clearstream Banking AG
- Published
- 10 Jul 2024
- Incident Period
- –
- Decision date
- 8 May 2024
- Final
- –
- Penalty
- –
- Legal Section
- § 53p KWG
- Sanctioning statute
- Kreditwesengesetz (KWG)
- Substantive law
- Verordnung über Zentralverwahrer (CSDR)
- Source regulator
- BaFin
Structured fields are extracted automatically. A dash means the value could not be reliably extracted; the original notice below is always complete. Sanctioning statute is the law the measure is based on; Substantive law is the law whose obligations were breached — often the same, but they differ when the sanction rests on a general provision (e.g. a fine under OWiG § 130 for failing to prevent a GwG breach).
Original notice text (German)
Meldung
Die Clearstream Banking AG muss sicherstellen, dass sie die Anforderungen der EU -Verordnung Nr. 909/2014 zur Verbesserung der Wertpapierlieferungen und Abrechnungen in der Europäischen Union und über Zentralverwahrer (Central Securities Depositories Regulation – CSDR) einhält. Dies hat die Finanzaufsicht BaFin angeordnet.
Eine Sonderprüfung hatte ergeben, dass das in Frankfurt am Main ansässige Unternehmen nicht alle CSDR-Vorgaben erfüllt. Konkret geht es um die Pflicht von Zentralverwahrern, über klare Regelungen und Kontrollen in den Bereichen Auslagerungs- und Risikomanagement, Sicherstellung der Integrität des Wertpapierhandels sowie Zentralverwahrerverbindungen zu verfügen.
Obwohl die Clearstream Banking AG diese Vorgaben teilweise nicht erfüllt, ist die Geschäftsorganisation insgesamt weiterhin ordnungsgemäß.
Die Maßnahmen sind bestandskräftig.
Organisatorische Anforderungen
Ein nach Artikel 16 Absatz 1 CSDR zugelassener Zentralverwahrer muss die in Artikel 26 ff. CSDR geregelten organisatorischen Anforderungen erfüllen, um die Integrität und Stabilität des Finanzmarkts sicherzustellen.
Kommt die BaFin zu dem Schluss, dass die organisatorischen Anforderungen eines Zentralverwahrers Mängel aufweisen, kann sie tätig werden. Grundlage hierfür ist § 53p Kreditwesengesetz (KWG). Die BaFin kann zum Beispiel anordnen, dass das betroffene Institut die Mängel beseitigt. Dies hat sie bei der Clearstream Banking AG getan.
Auch die Veröffentlichung solcher Maßnahmen erfolgt nach festen Regeln. Sie finden sich in § 60c Absatz 1 KWG.
Maßnahme
Die Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) hat gegenüber der Clearstream Banking AG, Frankfurt am Main, mit Schreiben vom 8. Mai 2024 gemäß § 53p Kreditwesengesetz (KWG) in Verbindung mit Artikel 63 Absatz 2 der Verordnung über Zentralverwahrer (CSDR) angeordnet, die organisatorischen Anforderungen an einen Zentralverwahrer gemäß Art. 26, 30, 36, 42, 45 sowie 48 CSDR sicherzustellen.
Eine Sonderprüfung hatte zuvor ergeben, dass diese Anforderungen in den geprüften Bereichen nicht vollumfänglich gegeben waren.
Trotz der nicht vollumfänglichen Erfüllung der CSDR-Anforderungen ist die Ordnungsmäßigkeit der Geschäftsorganisation gemäß Art. 26 Absatz 1 CSDR in Verbindung mit Artikel 36 ff. und 42 ff. CSDR hinsichtlich der von der Clearstream Banking AG, Frankfurt bereitgestellten Kerndienstleistungen sowie der nichtbankartigen Nebendienstleistungen jedoch weiterhin gegeben.
Die Veröffentlichung erfolgt gemäß § 60c KWG.
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