Europäisch-Iranische Handelsbank AG: BaFin setzt Bußgelder fest
- Entity
- Europäisch-Iranische Handelsbank AG
- Published
- 4 Jan 2024
- Incident Period
- 2022
- Decision date
- 9 Oct 2023
- Final
- 27 Oct 2023
- Penalty
- €30,000
- Legal Section
- § 56 Abs. 2 Nr. 1 Buchst. m) KWG
- Sanctioning statute
- Gesetz über das Kreditwesen (Kreditwesengesetz - KWG)
- Substantive law
- Gesetz über das Kreditwesen (Kreditwesengesetz - KWG)
- Source regulator
- BaFin
Structured fields are extracted automatically. A dash means the value could not be reliably extracted; the original notice below is always complete. Sanctioning statute is the law the measure is based on; Substantive law is the law whose obligations were breached — often the same, but they differ when the sanction rests on a general provision (e.g. a fine under OWiG § 130 for failing to prevent a GwG breach).
Original notice text (German)
Meldung
Die Finanzaufsicht BaFin hat gegen die Europäisch-Iranische Handelsbank AG zwei Bußgelder in Höhe von insgesamt 30.000 Euro festgesetzt. Grund für die Bußgelder waren mehrere Verstöße gegen das Kreditwesengesetz (KWG). Das Unternehmen hatte die Anzeige des Jahresabschlussprüfers für das Geschäftsjahr 2022 verspätet eingereicht.
Der Bescheid ist rechtskräftig.
Zum Hintergrund:
Wenn Institute einen Prüfer bestellen, müssen sie diesen der BaFin und der Deutschen Bundesbank unmittelbar nach Bestellung anzeigen (§ 28 KWG). Diese Anzeigepflicht soll es der Aufsicht ermöglichen, die Bestellung eines Prüfers zu verhindern. Und zwar dann, wenn zu befürchten ist, dass der Zweck der Prüfung auf Grund von Gegebenheiten, die mit dem bestellten Prüfer zusammenhängen, nicht erreicht wird.
Die Europäisch-Iranische Handelsbank AG hatte gegen diese Norm durch die verspäteten Anzeigen verstoßen.
Maßnahme
Die Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) hat gegen die Europäisch-Iranische Handelsbank AG mit rechtskräftigem Bescheid vom 9. Oktober 2023 auf Grundlage des § 56 Absatz 2 Nummer 1 Buchstabe m) des Gesetzes über das Kreditwesen (Kreditwesengesetz - KWG) in der Fassung des Artikels 4 des Gesetzes vom 9. Dezember 2020 (BGBl. I S. 2773) zwei Bußgelder in Höhe von insgesamt 30.000 Euro festgesetzt.
Der Bescheid ist seit dem 27. Oktober 2023 rechtskräftig.
Source
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EU-level sanctions and enforcement actions published by ESMA and national competent authorities across the EEA.
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