Scania Finance Deutschland GmbH: BaFin setzt Bußgelder fest
- Entity
- Scania Finance Deutschland GmbH
- Published
- 7 Feb 2024
- Incident Period
- –
- Decision date
- 8 Jan 2024
- Final
- 26 Jan 2024
- Penalty
- €22,000
- Legal Section
- § 56 Abs. 2 Nr. 1 Buchst. f) KWG
- Sanctioning statute
- Gesetz über das Kreditwesen (Kreditwesengesetz - KWG)
- Substantive law
- Gesetz über das Kreditwesen (Kreditwesengesetz - KWG)
- Source regulator
- BaFin
Structured fields are extracted automatically. A dash means the value could not be reliably extracted; the original notice below is always complete. Sanctioning statute is the law the measure is based on; Substantive law is the law whose obligations were breached — often the same, but they differ when the sanction rests on a general provision (e.g. a fine under OWiG § 130 for failing to prevent a GwG breach).
Original notice text (German)
Meldung
Die Finanzaufsicht BaFin hat gegen die Scania Finance Deutschland GmbH zehn Bußgelder von insgesamt 22.000 Euro festgesetzt. Grund waren mehrere Verstöße gegen das Kreditwesengesetz (KWG).
Das Unternehmen hatte bei der BaFin und der Deutschen Bundesbank nicht angezeigt, dass es beabsichtigte, zwei Personen zu einer alleinigen Vertretung zu ermächtigen. Es hatte außerdem verspätet angezeigt, dass es drei Personen zur Einzelvertretung ermächtigt hatte.
Der Bescheid der BaFin ist rechtskräftig.
Zum Hintergrund:
Wenn Institute beabsichtigen, eine Person zu ihrer alleinigen Vertretung zu ermächtigen, dann müssen sie das jeweils der BaFin und der Deutschen Bundesbank anzeigen. Das gilt auch, wenn sie eine Person zur Einzelvertretung ermächtigt haben.
Aufsichtsbehörden müssen Personen auf ihre persönliche Zuverlässigkeit, fachliche Eignung und zeitliche Verfügbarkeit überprüfen, bevor sie für Institute alleinverantwortlich Entscheidungen von großer Tragweite treffen dürfen.
Die Scania Finance Deutschland GmbH hatte die Anzeigen in vier Fällen unterlassen und in sechs Fällen erst mit Verspätung erstattet. Damit hat sie gegen die Anforderung des KWG verstoßen.
Maßnahme
Die Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) hat gegen die Scania Finance Deutschland GmbH mit Bescheid vom 8. Januar 2024 auf der Grundlage des § 56 Absatz 2 Nummer 1 Buchstabe f) des Gesetzes über das Kreditwesen (Kreditwesengesetz - KWG) zehn Bußgelder in Höhe von insgesamt 22.000 Euro festgesetzt.
Der Bescheid ist seit dem 26. Januar 2024 rechtskräftig.
Source
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