Germany — NCA Enforcement Notices

DZ BANK AG

28 Jul 2022 · Geldwäschegesetz (GwG)

Anonymous notice

26 Jul 2022 · €2,500

Raiffeisenbank Raisting eG

25 Jul 2022 · Kreditwesengesetz (KWG)

LS Invest AG

22 Jul 2022 · Wertpapierhandelsgesetz (WpHG)

Anonymous notice

21 Jul 2022 · €20,000

MATERNUS-Kliniken AG

19 Jul 2022 · €360,000

Deutsche Konsum REIT-AG

15 Jul 2022 · Wertpapierhandelsgesetz (WpHG)

Steinhoff International Holdings N.V.

13 Jul 2022 · Ordnungswidrigkeitengesetz (OWiG) · €11,290,000

FCR Immobilien AG

12 Jul 2022

FCR Immobilien AG

12 Jul 2022 · Wertpapierhandelsgesetz (WpHG)

Allgeier SE

12 Jul 2022 · Wertpapierhandelsgesetz (WpHG)

Anonymous notice

1 Jul 2022 · Kreditwesengesetz (KWG)

H&R GmbH & Co. KGaA

24 Jun 2022 · Ordnungswidrigkeitengesetz (OWiG) · €115,000

WDB Abwicklungs AG

23 Jun 2022 · Gesetz über das Kreditwesen (KWG) · €30,000

ADLER Real Estate Aktiengesellschaft

22 Jun 2022 · Wertpapierhandelsgesetz (WpHG)

CEWE Stiftung & Co. KGaA

20 Jun 2022 · Wertpapierhandelsgesetz (WpHG) · €600,000

Stifel Europe Bank AG

14 Jun 2022 · Kreditwesengesetz (KWG)

Hannoversche Volksbank eG

8 Jun 2022 · Kreditwesengesetz (KWG)

Singulus Technologies AG

31 May 2022 · Handelsgesetzbuch (HGB) · €50,000

Singulus Technologies AG

31 May 2022 · Handelsgesetzbuch (HGB) · €50,000

Endor AG

24 May 2022 · €105,000

SLEEPZ AG

23 May 2022 · Handelsgesetzbuch (HGB) · €50,000

SLEEPZ AG

23 May 2022 · Handelsgesetzbuch (HGB) · €50,000

Drägerwerk AG & Co. KGaA

12 May 2022 · €115,000

Anonymous notice

2 May 2022 · €11,000

Quirin Privatbank AG

25 Apr 2022 · Kreditwesengesetz (KWG)

Investitionsbank Berlin

22 Apr 2022 · Kreditwesengesetz (KWG)

Fondsdepot Bank GmbH

20 Apr 2022 · Kreditwesengesetz (KWG)

Ziraat Bank International AG

19 Apr 2022 · Kreditwesengesetz (KWG)

Astutia Venture Capital AG

11 Apr 2022 · Wertpapiererwerbs- und Übernahmegesetz (WpÜG)

Wellington Management Group LLP

11 Apr 2022 · Ordnungswidrigkeitengesetz (OWiG) · €165,000

Softing AG

7 Apr 2022 · €150,000

ZhongDe Waste Technology AG

7 Apr 2022 · Handelsgesetzbuch (HGB) · €750,000

ZhongDe Waste Technology AG

7 Apr 2022 · Handelsgesetzbuch (HGB) · €750,000

RAVENO Capital AG

29 Mar 2022 · Handelsgesetzbuch (HGB) · €2,500

RAVENO Capital AG

29 Mar 2022 · Handelsgesetzbuch (HGB) · €2,500

Anonymous notice

28 Mar 2022 · Kreditwesengesetz (KWG)

Westwing Group AG (heute: Westwing Group SE)

28 Mar 2022 · Wertpapierhandelsgesetz (WpHG)

SECB Swiss Euro Clearing Bank GmbH

24 Mar 2022 · Kreditwesengesetz (KWG)

NeXR Technologies SE

23 Mar 2022 · €60,000

IKB Deutsche Industriebank AG

22 Mar 2022 · Kreditwesengesetz (KWG)

ZEAL Network SE

22 Mar 2022 · Wertpapierhandelsgesetz (WpHG)

Anonymous notice

21 Mar 2022 · Wertpapierhandelsgesetz (WpHG) · €136,000

STEMMER IMAGING AG

21 Mar 2022 · Wertpapierhandelsgesetz (WpHG)

VITA 34 AG

21 Mar 2022 · Wertpapierhandelsgesetz (WpHG)

Anonymous notice

17 Mar 2022 · Kreditwesengesetz (KWG)

Eifelhöhen-Klinik Aktiengesellschaft

17 Mar 2022 · Wertpapierhandelsgesetz (WpHG)

Eifelhöhen-Klinik Aktiengesellschaft

17 Mar 2022 · Wertpapierhandelsgesetz (WpHG)

Voltabox AG

16 Mar 2022 · Wertpapierhandelsgesetz (WpHG) · €68,000

Readcrest Capital AG

9 Mar 2022 · Wertpapierhandelsgesetz (WpHG) · €22,000