Germany — NCA Enforcement Notices

Solarisbank AG

8 Mar 2022 · Kreditwesengesetz (KWG)

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8 Mar 2022 · Geldwäschegesetz (GwG) · €20,000

Stadtsparkasse Bad Pyrmont

8 Mar 2022 · Gesetz über das Kreditwesen (KWG)

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4 Mar 2022 · Wertpapierhandelsgesetz (WpHG) · €72,000

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3 Mar 2022 · Kreditwesengesetz (KWG)

Smart Krypto Invest GmbH

2 Mar 2022 · €56,600

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2 Mar 2022 · Kreditwesengesetz (KWG)

Raiffeisenbank im Hochtaunus eG

2 Mar 2022 · Kreditwesengesetz (KWG)

Varengold Bank AG

24 Feb 2022 · Kreditwesengesetz (KWG)

Singulus Technologies Aktiengesellschaft

22 Feb 2022 · Wertpapierhandelsgesetz (WpHG) · €220,000

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21 Feb 2022 · Wertpapierhandelsgesetz (WpHG) · €70,000

Eyemaxx Real Estate AG

21 Feb 2022 · Wertpapierhandelsgesetz (WpHG) · €130,000

Syzygy AG

21 Feb 2022 · Wertpapierhandelsgesetz (WpHG) · €57,000

SLEEPZ AG

21 Feb 2022 · Wertpapierhandelsgesetz (WpHG) · €120,000

Grenke AG und Grenke Bank AG

16 Feb 2022 · Geldwäschegesetz (GwG) und Kreditwesengesetz (KWG)

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15 Feb 2022 · Kreditwesengesetz (KWG)

Volksbank Ober-Mörlen eG

15 Feb 2022 · Kreditwesengesetz (KWG)

Marudai Food Co. Ltd.

14 Feb 2022 · Wertpapierhandelsgesetz (WpHG) · €690,000

ADLER Real Estate Aktiengesellschaft

8 Feb 2022 · Wertpapierhandelsgesetz (WpHG)

Herr Sascha Magsamen

1 Feb 2022

Herr Sascha Magsamen

1 Feb 2022 · Wertpapierhandelsgesetz (WpHG)

Herr Sascha Magsamen

1 Feb 2022

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1 Feb 2022 · Wertpapierhandelsgesetz (WpHG) · €10,000

M.M.Warburg & CO (AG & Co.) Kommanditgesellschaft auf Aktien

26 Jan 2022 · Kreditwesengesetz (KWG)

E.ON SE

26 Jan 2022 · Wertpapierhandelsgesetz (WpHG)

Deutsche Steuerberater-Versicherung – Pensionskasse des steuerberatenden Berufs VVaG

21 Jan 2022 · Versicherungsaufsichtsgesetz (VAG)

SLEEPZ AG

18 Jan 2022 · Handelsgesetzbuch (HGB) · €250,000

ECHOS Holding AG

18 Jan 2022 · Wertpapierhandelsgesetz (WpHG) · €46,600

SLEEPZ AG

18 Jan 2022 · Handelsgesetzbuch (HGB) · €750,000

Deutsche Bank AG

29 Dec 2021 · €8,660,000

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20 Dec 2021 · Wertpapierhandelsgesetz (WpHG) · €20,000

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16 Dec 2021 · Kreditwesengesetz (KWG)

Dr. Hönle AG

14 Dec 2021 · €156,000

United Power Technology AG

14 Dec 2021

DATA MODUL Aktiengesellschaft Produktion und Vertrieb von elektronischen Systemen

9 Dec 2021 · €135,000

Vectron Systems AG

3 Dec 2021 · €130,000

The Vanguard Group, Inc.

2 Dec 2021 · Ordnungswidrigkeitengesetz (OWiG) · €290,000

Bankhaus Obotritia GmbH

23 Nov 2021 · Kreditwesengesetz (KWG)

Tuff Group AG

22 Nov 2021 · Wertpapierhandelsgesetz (WpHG) · €105,000

Ingmarus Johannes Maria Snijders

19 Nov 2021 · Wertpapiererwerbs- und Übernahmegesetz (WpÜG) · €10,000

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18 Nov 2021 · Kreditwesengesetz (KWG)

Eyemaxx Real Estate AG

18 Nov 2021 · Wertpapierhandelsgesetz (WpHG) · €110,000

DEMIRE Deutsche Mittelstand Real Estate AG

18 Nov 2021 · Wertpapierhandelsgesetz (WpHG) · €290,000

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18 Nov 2021 · Kreditwesengesetz (KWG)

N26 Bank GmbH

9 Nov 2021 · Kreditwesengesetz (KWG)

SLEEPZ AG

4 Nov 2021 · Handelsgesetzbuch (HGB) · €250,000

SLEEPZ AG

4 Nov 2021 · Handelsgesetzbuch (HGB) · €250,000

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3 Nov 2021 · Kreditwesengesetz (KWG)

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2 Nov 2021 · Geldwäschegesetz (GwG)

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11 Oct 2021 · Gesetz über das Kreditwesen (KWG) · €10,000