Clearstream Banking AG (Frankfurt): BaFin lässt Mängel beseitigen
- Entity
- Clearstream Banking AG (Frankfurt)
- Published
- 11 Aug 2022
- Incident Period
- –
- Decision date
- 20 Apr 2022
- Final
- 21 May 2022
- Penalty
- –
- Legal Section
- § 10 Abs. 3 Satz 2 Nr. 2 KWG
- Sanctioning statute
- Kreditwesengesetz (KWG)
- Substantive law
- Kreditwesengesetz (KWG)
- Source regulator
- BaFin
Structured fields are extracted automatically. A dash means the value could not be reliably extracted; the original notice below is always complete. Sanctioning statute is the law the measure is based on; Substantive law is the law whose obligations were breached — often the same, but they differ when the sanction rests on a general provision (e.g. a fine under OWiG § 130 for failing to prevent a GwG breach).
Original notice text (German)
Die Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) hat am 20. April 2022 gegenüber der Clearstream Banking AG (Frankfurt) gemäß § 10 Abs. 3 Satz 2 Nr. 2 des Kreditwesengesetzes (KWG) das Vorhalten zusätzlicher Eigenmittel angeordnet. Die BaFin hat außerdem gemäß § 25h Abs. 5 und § 45b Abs. 1 KWG gegenüber der Clearstream Banking AG angeordnet, die ordnungsgemäße Geschäftsorganisation sicherzustellen und gemäß § 44 Abs. 1 Satz 1 KWG eine regelmäßige Berichtspflicht der Clearstream Banking AG gegenüber der Bundesanstalt und der Deutschen Bundesbank zum Fortschritt der Mängelabstellung angeordnet.
Nach einer Sonderprüfung war die Ordnungsmäßigkeit der Geschäftsorganisation im Sinne von § 25a Abs. 1 KWG i.V.m. § 25h KWG bei der Clearstream Banking AG nicht in allen geprüften Bereichen gegeben.
Die Anordnung ist seit dem 21. Mai 2022 bestandskräftig. Die Bekanntmachung erfolgt aufgrund von § 60b Abs. 1 KWG.
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