Baden-Württembergische Wertpapierbörse GmbH: Anordnung zur Prävention von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung
- Entity
- Baden-Württembergische Wertpapierbörse GmbH
- Published
- 2 Sept 2022
- Incident Period
- –
- Decision date
- 28 Oct 2021
- Final
- –
- Penalty
- –
- Legal Section
- –
- Sanctioning statute
- –
- Substantive law
- –
- Source regulator
- BaFin
Structured fields are extracted automatically. A dash means the value could not be reliably extracted; the original notice below is always complete. Sanctioning statute is the law the measure is based on; Substantive law is the law whose obligations were breached — often the same, but they differ when the sanction rests on a general provision (e.g. a fine under OWiG § 130 for failing to prevent a GwG breach).
Original notice text (German)
Zur Prävention von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung hatte die BaFin am 28. Oktober 2021 gegenüber der Baden-Württembergischen Wertpapierbörse GmbH hinsichtlich des von ihr privatrechtlich betriebenen multilateralen Handelssystems für Kryptowerte angeordnet, ein angemessenes und wirksames Risikomanagement zu schaffen und die allgemeinen Sorgfaltspflichten einzuhalten.
Zur Überwachung der Anordnung bestellte sie einen Sonderbeauftragten. Die Beauftragung ist zum Zeitpunkt der Veröffentlichung bereits beendet.
Source
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