Standard Chartered Bank AG: BaFin ordnet zusätzliche Eigenmittelanforderungen an
- Entity
- Standard Chartered Bank AG
- Published
- 22 Dec 2022
- Incident Period
- –
- Decision date
- 16 Nov 2022
- Final
- 16 Dec 2022
- Penalty
- –
- Legal Section
- § 10 Abs. 3 Satz 1 KWG
- Sanctioning statute
- Kreditwesengesetz (KWG)
- Substantive law
- Kreditwesengesetz (KWG)
- Source regulator
- BaFin
Structured fields are extracted automatically. A dash means the value could not be reliably extracted; the original notice below is always complete. Sanctioning statute is the law the measure is based on; Substantive law is the law whose obligations were breached — often the same, but they differ when the sanction rests on a general provision (e.g. a fine under OWiG § 130 for failing to prevent a GwG breach).
Original notice text (German)
Die BaFin hat am 16. November 2022 gegenüber der Standard Chartered Bank AG gemäß § 10 Absatz 3 Satz 1 in Verbindung mit Satz 2 Nr. 2 des Kreditwesengesetzes (KWG) zusätzliche Eigenmittelanforderungen angeordnet.
Grund für die Maßnahme ist ein Verstoß gegen die Anforderungen an eine ordnungsgemäße Geschäftsorganisation im Sinne des § 25a Absatz 1 KWG. Eine Sonderprüfung hatte ergeben, dass die Ordnungsmäßigkeit der Geschäftsorganisation nicht in allen geprüften Bereichen gegeben war.
Aufgrund der festgestellten Mängel hatte die BaFin bereits Maßnahmen zur Herstellung der ordnungsgemäßen Geschäftsorganisation angeordnet und am 21. Oktober 2022 veröffentlicht. Die Anordnung zusätzlicher Eigenmittelanforderungen bezieht sich somit auf Mängel, die bereits Gegenstand der Veröffentlichung vom 21. Oktober 2022 waren.
Die Anordnung ist seit dem 16. Dezember 2022 bestandskräftig.
Die Veröffentlichung erfolgt aufgrund von § 60b KWG.
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