Germany — NCA Enforcement Notices

Raiffeisenbank Lechrain eG

4 Feb 2026 · Gesetz über Ordnungswidrigkeiten (OWiG) · €20,000

Alxing-Brucker Genossenschaftsbank eG

4 Feb 2026 · Ordnungswidrigkeitengesetz (OWiG) · €12,500

Luana Energieversorgung Deutschland GmbH

4 Feb 2026 · Vermögensanlagengesetz (VermAnlG)

Gateway Real Estate AG

3 Feb 2026 · Handelsgesetzbuch (HGB) · €50,000

Gateway Real Estate AG

3 Feb 2026 · Handelsgesetzbuch (HGB) · €50,000

BayWa Aktiengesellschaft

23 Jan 2026 · Handelsgesetzbuch (HGB) · €2,500

Anonymous notice

23 Jan 2026 · Kreditwesengesetz (KWG)

BayWa Aktiengesellschaft

23 Jan 2026 · Handelsgesetzbuch (HGB) · €2,500

VR-Bank Bad Salzungen Schmalkalden eG

20 Jan 2026 · Ordnungswidrigkeitengesetz (OWiG) · €325,000

TTL Beteiligungs- und Grundbesitz-AG

15 Jan 2026 · Handelsgesetzbuch (HGB) · €50,000

pferdewetten.de AG

15 Jan 2026 · Handelsgesetzbuch (HGB) · €50,000

TTL Beteiligungs- und Grundbesitz-AG

15 Jan 2026 · Handelsgesetzbuch (HGB) · €50,000

pferdewetten.de AG

15 Jan 2026 · Handelsgesetzbuch (HGB) · €50,000

teemfactor GmbH

14 Jan 2026 · Kreditwesengesetz (KWG)

Clearstream Europe AG

8 Jan 2026 · Kreditwesengesetz (KWG)

M.M. Warburg & CO (AG & Co.) KGaA

29 Dec 2025 · Gesetz über das Kreditwesen (Kreditwesengesetz - KWG) · €750,000

Alim Trust UG (haftungsbeschränkt)

22 Dec 2025 · Zahlungsdiensteaufsichtsgesetz (ZAG)

Reisebank AG

22 Dec 2025 · Ordnungswidrigkeitengesetz (OWiG) · €45,000

Payone GmbH

22 Dec 2025 · Gesetz über die Beaufsichtigung von Zahlungsdiensten (Zahlungsdiensteaufsichtsgesetz - ZAG) · €95,000

flatexDEGIRO Bank AG

22 Dec 2025 · Wertpapierhandelsgesetz (WpHG) · €560,000

VdW Pensionsfonds AG

19 Dec 2025

IHS Nr. 2 GS GmbH

17 Dec 2025 · Handelsgesetzbuch (HGB) · €625

Standard Chartered Bank AG

16 Dec 2025 · Kreditwesengesetz (KWG)

Wohlverhaltensaufsicht: BaFin spricht Verwarnungen gegen Geschäftsleiter aus

15 Dec 2025 · Versicherungsaufsichtsgesetz (VAG)

N26 Bank SE

15 Dec 2025 · Kreditwesengesetz (KWG) · €15,000

Landesbank Hessen-Thüringen Girozentrale

10 Dec 2025 · Gesetz über das Kreditwesen (Kreditwesengesetz - KWG) · €20,000

Vivanco Gruppe GmbH (vormals: Vivanco Gruppe AG)

10 Dec 2025 · Wertpapierhandelsgesetz (WpHG)

Babcock Pensionskasse VVaG

4 Dec 2025

Leonteq Securities (Europe) GmbH

3 Dec 2025 · Gesetz über Ordnungswidrigkeiten (OWiG) · €35,000

TTL Beteiligungs- und Grundbesitz-AG

1 Dec 2025 · Wertpapierhandelsgesetz (WpHG) · €40,000

C24 Bank GmbH

24 Nov 2025 · Kreditwesengesetz (KWG)

Anonymous notice

24 Nov 2025 · Kreditwesengesetz (KWG)

Tradegate AG

19 Nov 2025 · Kreditwesengesetz (KWG)

Müller – Die lila Logistik SE

19 Nov 2025 · Ordnungswidrigkeitengesetz (OWiG) · €44,000

HOCHTIEF AG

17 Nov 2025 · Wertpapierhandelsgesetz (WpHG)

ProReal Deutschland 7 GmbH

14 Nov 2025 · Vermögensanlagengesetz (VermAnlG)

VdW Pensionsfonds AG

13 Nov 2025

belk-mobil GmbH

12 Nov 2025 · Kreditwesengesetz (KWG)

von Hauff Holding GmbH

11 Nov 2025 · Kreditwesengesetz (KWG)

J.P. Morgan SE

6 Nov 2025 · Ordnungswidrigkeitengesetz (OWiG) · €45,000,000

KAP AG

29 Oct 2025 · Wertpapierhandelsgesetz (WpHG)

Agricultural Bank of China Limited Frankfurt Branch

24 Oct 2025 · Kreditwesengesetz (KWG)

BayWa Aktiengesellschaft

16 Oct 2025 · Wertpapierhandelsgesetz (WpHG)

Luana Energieversorgung Deutschland GmbH

16 Oct 2025 · Vermögensanlagengesetz (VermAnlG)

SIGNAL IDUNA Lebensversicherung a.G.

15 Oct 2025 · Versicherungsaufsichtsgesetz (VAG)

Anonymous notice

15 Oct 2025 · Wertpapierhandelsgesetz (WpHG) · €2,000

capsensixx AG

15 Oct 2025 · Wertpapierhandelsgesetz (WpHG) · €15,000

Oldenburgische Landesbank AG

13 Oct 2025 · Ordnungswidrigkeitengesetz (OWiG) · €910,000

Singulus Technologies AG

10 Oct 2025 · Handelsgesetzbuch (HGB) · €2,500

Deutsche Sparkassen Leasing AG & Co. KG

8 Oct 2025 · Kreditwesengesetz (KWG)