Germany — NCA Enforcement Notices

Anonymous notice

6 Oct 2025 · Wertpapierhandelsgesetz (WpHG) · €48,000

Erste M1VV Festzins GmbH & Co. KG

2 Oct 2025 · Vermögensanlagengesetz (VermAnlG)

Oldenburgische Landesbank AG

24 Sept 2025 · Wertpapierhandelsgesetz (WpHG)

Gerresheimer Aktiengesellschaft

24 Sept 2025 · Wertpapierhandelsgesetz (WpHG)

Varengold Bank AG

16 Sept 2025 · Geldwäschegesetz (GwG) · €3,300,000

Biofrontera AG

16 Sept 2025 · Wertpapierhandelsgesetz (WpHG)

PSD Bank Koblenz eG

15 Sept 2025 · Kreditwesengesetz (KWG)

Oldenburgische Landesbank AG

15 Sept 2025

PSD Bank München eG

10 Sept 2025 · Kreditwesengesetz (KWG)

Wohlverhaltensaufsicht: BaFin spricht Verwarnungen gegen Geschäftsleiter aus

8 Sept 2025 · Versicherungsaufsichtsgesetz (VAG)

DEUTZ Aktiengesellschaft

5 Sept 2025 · €148,000

SUSS MicroTec SE

28 Aug 2025 · Wertpapierhandelsgesetz (WpHG)

State Bank of India (Indische Staatsbank) Zweigniederlassung Frankfurt am Main

25 Aug 2025 · Kreditwesengesetz (KWG)

Raisin Bank AG

25 Aug 2025 · Geldwäschegesetz (GwG)

Pittler Maschinenfabrik AG

21 Aug 2025 · Wertpapierhandelsgesetz (WpHG)

Sutor Bank GmbH

19 Aug 2025 · Wertpapierhandelsgesetz (WpHG) · €190,000

TC Unterhaltungselektronik Aktiengesellschaft

12 Aug 2025 · Wertpapierhandelsgesetz (WpHG)

PATRIZIA SE

5 Aug 2025 · Wertpapierhandelsgesetz (WpHG)

Kreissparkasse Heilbronn

4 Aug 2025 · Kreditwesengesetz (KWG)

Mutares SE & Co. KGaA

1 Aug 2025 · Wertpapierhandelsgesetz (WpHG)

DEMIRE Deutsche Mittelstand Real Estate AG

18 Jul 2025 · Wertpapierhandelsgesetz (WpHG)

TEN31 Bank AG

15 Jul 2025 · Kreditwesengesetz (KWG)

Anonymous notice

14 Jul 2025 · Kreditwesengesetz (KWG)

ROY Asset Holding SE

8 Jul 2025 · €250,000

Sparkasse Rhein Neckar Nord

4 Jul 2025 · Kreditwesengesetz (KWG)

Vereinigte Volksbank Raiffeisenbank eG

30 Jun 2025 · Kreditwesengesetz (KWG)

Vivanco Gruppe AG

26 Jun 2025 · Wertpapierhandelsgesetz (WpHG) · €64,000

Vivanco Gruppe AG

25 Jun 2025 · Handelsgesetzbuch (HGB) · €50,000

Vivanco Gruppe AG

25 Jun 2025 · Handelsgesetzbuch (HGB) · €50,000

Wild Bunch AG

25 Jun 2025 · Handelsgesetzbuch (HGB) · €50,000

Wild Bunch AG

25 Jun 2025 · Handelsgesetzbuch (HGB) · €50,000

ProCredit Holding AG

23 Jun 2025 · Kreditwesengesetz (KWG)

CAUSA Verwaltungs GmbH

18 Jun 2025 · Wertpapiererwerbs- und Übernahmegesetz (WpÜG)

ECHOS Holding AG

17 Jun 2025 · Wertpapierhandelsgesetz (WpHG) · €30,000

Innovestica Holdings Inc.

13 Jun 2025 · Wertpapierhandelsgesetz (WpHG) · €600,000

Solaris SE

13 Jun 2025 · Gesetz über das Kreditwesen (Kreditwesengesetz – KWG) · €500,000

Donner & Reuschel Aktiengesellschaft

6 Jun 2025 · Wertpapierhandelsgesetz (WpHG) · €110,000

publity AG

5 Jun 2025 · €10,000

SAP SE

27 May 2025 · Wertpapierhandelsgesetz (WpHG) · €1,750,000

ICICI Bank UK PLC, Germany Branch

22 May 2025 · Kreditwesengesetz (KWG)

artnet AG

20 May 2025 · Wertpapierhandelsgesetz (WpHG)

FIL Fondsbank GmbH

16 May 2025 · Kreditwesengesetz (KWG)

ProReal Deutschland 7 GmbH

15 May 2025 · Vermögensanlagengesetz (VermAnlG)

ECHOS Holding AG

15 May 2025 · Wertpapierhandelsgesetz (WpHG) · €10,000

Anonymous notice

14 May 2025 · Gesetz über das Kreditwesen (Kreditwesengesetz - KWG) · €25,000

VARTA AKTIENGESELLSCHAFT

13 May 2025 · €50,000

ROY Asset Holding SE

13 May 2025 · Handelsgesetzbuch (HGB) · €50,000

VARTA AKTIENGESELLSCHAFT

13 May 2025 · Handelsgesetzbuch (HGB) · €50,000

ROY Asset Holding SE

13 May 2025 · Handelsgesetzbuch (HGB) · €50,000

China Construction Bank Corporation Niederlassung Frankfurt

13 May 2025 · Kreditwesengesetz (KWG)