Mangelhafte Geldwäscheprävention: BaFin setzt Bußgeld gegen die Landesbank Hessen-Thüringen Girozentrale fest
- Entity
- Landesbank Hessen-Thüringen Girozentrale
- Published
- 10 Dec 2025
- Incident Period
- –
- Decision date
- 28 Oct 2025
- Final
- 7 Nov 2025
- Penalty
- €20,000
- Legal Section
- § 56 Abs. 2 Nummer 11b KWG
- Sanctioning statute
- Gesetz über das Kreditwesen (Kreditwesengesetz - KWG)
- Substantive law
- Gesetz über das Kreditwesen (Kreditwesengesetz - KWG)
- Source regulator
- BaFin
Structured fields are extracted automatically. A dash means the value could not be reliably extracted; the original notice below is always complete. Sanctioning statute is the law the measure is based on; Substantive law is the law whose obligations were breached — often the same, but they differ when the sanction rests on a general provision (e.g. a fine under OWiG § 130 for failing to prevent a GwG breach).
Original notice text (German)
Meldung
Die Finanzaufsicht BaFin hat gegen die Landesbank Hessen-Thüringen Girozentrale ein Bußgeld in Höhe von 20.000 Euro festgesetzt. Grund für das Bußgeld sind Mängel in der Geldwäscheprävention. Das Institut hat Datenverarbeitungssysteme zur Geldwäscheprävention betrieben, die nur eingeschränkt angemessen waren.
Der Bußgeldbescheid ist rechtskräftig.
Zum Hintergrund:
Das Kreditwesengesetz (KWG) verpflichtet Kreditinstitute Datenverarbeitungssysteme zu betreiben, um Geschäftsbeziehungen und einzelne Transaktionen im Zahlungsverkehr zu erkennen, die Anhaltspunkte für Geldwäsche, Terrorismusfinanzierung und sonstige strafbare Handlungen aufweisen. Die zur kontinuierlichen dynamischen Überwachung genutzten EDV - Monitoring -Systeme müssen hierbei in Abhängigkeit vom Umfang der Geschäftstätigkeit und der institutsspezifischen Risikolage angemessen ausgestaltet sein.
Auch sollte dokumentiert und nachvollziehbar sein, nach welchen Kriterien das EDV - Monitoring -System auffällige Transaktionen identifiziert. Außerdem hat ein Kreditinstitut regelmäßig für eine Qualitätskontrolle der Datenverarbeitungssysteme durch einen unabhängigen Prüfer zu sorgen.
Die Landesbank Hessen-Thüringen Girozentrale hatte von Oktober 2022 bis September 2023 gegen diese Vorschrift verstoßen.
Maßnahme
Die Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) hat gegen die Landesbank Hessen-Thüringen Girozentrale, Anstalt des öffentlichen Rechts, mit rechtskräftigem Bescheid vom 28. Oktober 2025 auf Grundlage des § 56 Absatz 2 Nummer 11b des Gesetzes über das Kreditwesen (Kreditwesengesetz - KWG) in der Fassung des Artikels 12 des Gesetzes vom 22. Februar 2023 (Bundesgesetzblatt 2023 I Nummer 51) ein Bußgeld in Höhe von 20.000 Euro festgesetzt.
Der Bescheid ist seit dem 07.11.2025 rechtskräftig.
Source
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