ESMA Sanctions & Enforcement Register
Sanctions and enforcement actions published by ESMA for entities it directly supervises — credit rating agencies, trade repositories, benchmark administrators, and more.
1,318 records.
Sanctions by country
Dovre Forvaltning
12 Jul 2022 · #11192 · Lithuania · UCITS
Entity name not disclosed
6 Jul 2022 · #11333 · Cyprus · MiFID
Entity name not disclosed
1 Jul 2022 · #11015 · Greece · MiFID
Opera Dom Maklerski Sp. z o.o.
30 Jun 2022 · #13492 · Poland · MiFID
Entity name not disclosed
17 Jun 2022 · #11332 · Cyprus · MiFID
Entity name not disclosed
17 Jun 2022 · #11329 · Cyprus · MiFID
Entity name not disclosed
17 Jun 2022 · #11331 · Cyprus · MiFID
Entity name not disclosed
17 Jun 2022 · #11330 · Cyprus · MiFID
BANCA DEL PIEMONTE SPA
15 Jun 2022 · #11059 · Italy · MiFID
LocalTapiola Asset Management Ltd
6 Jun 2022 · #10952 · Finland · MiFID
Binckbank N.V.
3 Jun 2022 · #11180 · Netherlands · MiFID
Entity name not disclosed
1 Jun 2022 · #10996 · Spain · MiFID
Entity name not disclosed
1 Jun 2022 · #10997 · Spain · MiFID
Axa Bank Belgium NV
31 May 2022 · #10948 · Belgium · MiFID
Entity name not disclosed
27 May 2022 · #10935 · Greece · MiFID
Entity name not disclosed
18 May 2022 · #10915 · Greece · MiFID
Entity name not disclosed
18 May 2022 · #10916 · Greece · MiFID
OTP Bank Nyrt.
12 May 2022 · #10947 · Hungary · MiFID
Entity name not disclosed
6 May 2022 · #11328 · Cyprus · MiFID
FUCHS & ASSOCIES FINANCE S.A.
4 May 2022 · #11507 · Luxembourg · MAR
FUCHS & ASSOCIES FINANCE S.A.
4 May 2022 · #11508 · Luxembourg · MiFID
MTB Magyar Takarékszövetkezeti Bank Zártkörűen Működő Részvénytársaság
29 Apr 2022 · #10946 · Hungary · MiFID
LRI INVEST S.A.
29 Apr 2022 · #10992 · Luxembourg · UCITS
Proton Capital Markets Limited
26 Apr 2022 · #11866 · Netherlands · MiFID
De Leeuwen & Partners B.V.
26 Apr 2022 · #11865 · Netherlands · MiFID
Entity name not disclosed
5 Apr 2022 · #10765 · Greece · MiFID
BANCO BPM SPA
24 Mar 2022 · #10775 · Italy · EMIR
REGIS TR, S.A.
22 Mar 2022 · #13260 · European Union · EMIR
HOLD Alapforgalmazó Zártkörűen Működő Részvénytársaság
17 Mar 2022 · #12066 · Hungary · MiFID
Entity name not disclosed
15 Mar 2022 · #10940 · Spain · MiFID
GENERALI INVESTMENTS LUXEMBOURG S.A.
11 Mar 2022 · #11073 · Luxembourg · EMIR
HYPO TIROL BANK AG
10 Mar 2022 · #10741 · Austria · MiFID
PARTNER BANK AKTIENGESELLSCHAFT
10 Mar 2022 · #10742 · Austria · MiFID
Entity name not disclosed
4 Mar 2022 · #10695 · Greece · MiFID
Sberbank Magyarország Zártkörűen Működő Részvénytársaság
2 Mar 2022 · #10696 · Hungary · MiFID
Raiffeisen Kapitalanlage-Gesellschaft m.b.H.
22 Feb 2022 · #10856 · Austria · UCITS
Diófa Alapkezelő Zártkörűen Működő Részvénytársaság
14 Feb 2022 · #10873 · Hungary · MiFID
UniCredit Bank Hungary Zrt.
2 Feb 2022 · #10872 · Hungary · MiFID
Entity name not disclosed
1 Feb 2022 · #13030 · Liechtenstein · MiFID
Entity name not disclosed
13 Jan 2022 · #10589 · Greece · MiFID
eBrókerház Befektetési Szolgáltató Zártkörűen Működő Részvénytársaság
6 Jan 2022 · #12065 · Hungary · MiFID
UNICREDIT SPA
27 Dec 2021 · #10656 · Italy · EMIR
Entity name not disclosed
23 Dec 2021 · #11351 · Cyprus · MiFID
Entity name not disclosed
23 Dec 2021 · #11349 · Cyprus · MiFID
Entity name not disclosed
23 Dec 2021 · #11350 · Cyprus · MiFID
Entity name not disclosed
23 Dec 2021 · #11348 · Cyprus · MiFID
Entity name not disclosed
23 Dec 2021 · #11347 · Cyprus · MiFID
Macte Invest FM AB
21 Dec 2021 · #11687 · Lithuania · MiFID
GRÁNIT Bank Zártkörűen Működő Részvénytársaság
21 Dec 2021 · #10870 · Hungary · MiFID
TWENTY FIRST CAPITAL
20 Dec 2021 · #11182 · France · UCITS
Data sourced from the ESMA sanctions and enforcement register, updated weekly.
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