ESMA Sanctions & Enforcement Register
Sanctions and enforcement actions published by ESMA for entities it directly supervises — credit rating agencies, trade repositories, benchmark administrators, and more.
1,318 records.
Sanctions by country
ITRADE GLOBAL (CY) LTD
3 Apr 2023 · #14147 · Cyprus · MiFID
Entity name not disclosed
24 Mar 2023 · #13519 · Poland · MiFID
Entity name not disclosed
24 Mar 2023 · #13520 · Poland · MiFID
Entity name not disclosed
24 Mar 2023 · #13522 · Poland · MiFID
Entity name not disclosed
1 Mar 2023 · #11749 · Italy · MiFID
Ålandsbanken Abp
27 Feb 2023 · #11639 · Finland · EMIR
HYPO TIROL BANK AG
21 Feb 2023 · #11645 · Austria · MiFID
Entity name not disclosed
20 Feb 2023 · #11640 · Romania · MiFID
Entity name not disclosed
20 Feb 2023 · #11642 · Romania · MiFID
Entity name not disclosed
20 Feb 2023 · #11638 · Romania · MiFID
Entity name not disclosed
20 Feb 2023 · #11644 · Romania · MiFID
Entity name not disclosed
20 Feb 2023 · #11643 · Romania · MiFID
INVESCO REAL ESTATE MANAGEMENT S.A R.L.
31 Jan 2023 · #11926 · Luxembourg · EMIR
ABN AMRO Bank N.V. Frankfurt Branch
25 Jan 2023 · #11670 · Germany · MiFID
Entity name not disclosed
11 Jan 2023 · #11466 · Greece · MiFID
MTB Magyar Takarékszövetkezeti Bank Zártkörűen Működő Részvénytársaság
22 Dec 2022 · #12074 · Hungary · MiFID
MKB Bank Nyrt.
22 Dec 2022 · #12073 · Hungary · MiFID
Interactive Brokers Central Europe Zártkörűen Működő Részvénytársaság
21 Dec 2022 · #12072 · Hungary · MiFID
LLB Invest Kapitalanlagegesellschaft m.b.H.
20 Dec 2022 · #11448 · Austria · UCITS
Select INVESTMENT GmbH
20 Dec 2022 · #12092 · Austria · MiFID
SPB Befektetési Zártkörűen Működő Részvénytársaság
19 Dec 2022 · #12071 · Hungary · MiFID
CIB Bank Zártkörűen Működő Részvénytársaság
19 Dec 2022 · #12070 · Hungary · MiFID
Entity name not disclosed
16 Dec 2022 · #11386 · Cyprus · MiFID
Nyenburgh Holding B.V.
14 Dec 2022 · #13369 · Netherlands · MiFID
Security Kapitalanlage Aktiengesellschaft
2 Dec 2022 · #11447 · Austria · UCITS
MKB Bank Nyrt
1 Dec 2022 · #11620 · Hungary · MiFID
LUXCELLENCE MANAGEMENT COMPANY S.A.
29 Nov 2022 · #11785 · Luxembourg · UCITS
A Kereskedelmi és Hitelbank Zártkörűen Működő Részvénytársaság
21 Nov 2022 · #11619 · Hungary · MiFID
SIP Nordic Fondkommission AB
18 Nov 2022 · #11287 · Sweden · MiFID
Entity name not disclosed
17 Nov 2022 · #11340 · Cyprus · MiFID
SPARINVEST S.A.
15 Nov 2022 · #11426 · Luxembourg · UCITS
Celina Fondförvaltning AB
15 Nov 2022 · #11266 · Sweden · UCITS
Schelhammer Capital Bank AG
28 Oct 2022 · #11307 · Austria · MiFID
Entity name not disclosed
14 Oct 2022 · #11339 · Cyprus · MiFID
Entity name not disclosed
11 Oct 2022 · #11196 · Greece · MiFID
ESFERA CAPITAL GESTIÓN SGIIC, S.A. "EN LIQUIDACIÓN"
11 Oct 2022 · #11257 · Spain · UCITS
ACAPITAL BB, AGENCIA DE VALORES, S.A.
11 Oct 2022 · #11247 · Spain · MiFID
ESFERA CAPITAL GESTIÓN SGIIC, S.A. "EN LIQUIDACIÓN"
11 Oct 2022 · #11258 · Spain · UCITS
Entity name not disclosed
11 Oct 2022 · #11238 · Spain · MiFID
OCCIDENT GCO CAPITAL, AGENCIA DE VALORES, S.A.
11 Oct 2022 · #11250 · Spain · MiFID
LINK SECURITIES, SOCIEDAD DE VALORES, S.A.
11 Oct 2022 · #11252 · Spain · MAR
SIA Viainvest
10 Oct 2022 · #11406 · Latvia · MiFID
Entity name not disclosed
7 Oct 2022 · #11338 · Cyprus · MiFID
Entity name not disclosed
3 Oct 2022 · #14150 · Cyprus · MiFID
Entity name not disclosed
15 Sept 2022 · #11641 · Romania · MiFID
S Pankki Oyj
24 Aug 2022 · #11132 · Finland · EMIR
Entity name not disclosed
10 Aug 2022 · #11336 · Cyprus · MiFID
Entity name not disclosed
2 Aug 2022 · #11335 · Cyprus · MiFID
Entity name not disclosed
25 Jul 2022 · #11334 · Cyprus · MiFID
International Investment Platform, o.c.p., a.s.
21 Jul 2022 · #11726 · Slovakia · MiFID
Data sourced from the ESMA sanctions and enforcement register, updated weekly.
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