ESMA Sanctions & Enforcement Register
Sanctions and enforcement actions published by ESMA for entities it directly supervises — credit rating agencies, trade repositories, benchmark administrators, and more.
1,318 records.
Sanctions by country
Entity name not disclosed
15 Dec 2021 · #10573 · Greece · MiFID
IQAM Invest GmbH
10 Dec 2021 · #10576 · Austria · UCITS
Gs4trade
9 Dec 2021 · #10525 · Belgium · MiFID
ACADIAN
30 Nov 2021 · #10609 · France · MiFID
Grinta Invest Limited
17 Nov 2021 · #10508 · Netherlands · MiFID
Walser Raiffeisen Bank Aktiengesellschaft
16 Nov 2021 · #10502 · Austria · MiFID
Ventera Group
9 Nov 2021 · #10519 · Belgium · MiFID
Binarycent
9 Nov 2021 · #10517 · Belgium · MiFID
Finomarkets
9 Nov 2021 · #10515 · Belgium · MiFID
Clever Trade
9 Nov 2021 · #10512 · Belgium · MiFID
Winbitx
9 Nov 2021 · #10518 · Belgium · MiFID
LPLFinances
9 Nov 2021 · #10524 · Belgium · MiFID
Crypto Trading Association
9 Nov 2021 · #10513 · Belgium · MiFID
Gs4trade
9 Nov 2021 · #10527 · Belgium · MiFID
Global Trading26
9 Nov 2021 · #10526 · Belgium · MiFID
Genesis11
9 Nov 2021 · #10516 · Belgium · MiFID
BTC-chain
9 Nov 2021 · #10511 · Belgium · MiFID
Sunton Capital
9 Nov 2021 · #10521 · Belgium · MiFID
NitroCapitals
9 Nov 2021 · #10523 · Belgium · MiFID
FiniVieX
9 Nov 2021 · #10514 · Belgium · MiFID
Uptrade
9 Nov 2021 · #10520 · Belgium · MiFID
OrbitGTM
9 Nov 2021 · #10522 · Belgium · MiFID
KapitalEU
9 Nov 2021 · #10510 · Belgium · MiFID
XTB S.A. succursale Française
8 Nov 2021 · #10504 · France · MiFID
XT.com
26 Oct 2021 · #10460 · Belgium · MiFID
Insun Forex
26 Oct 2021 · #10462 · Belgium · MiFID
Garafi
26 Oct 2021 · #10463 · Belgium · MiFID
MWNG Company Limited
26 Oct 2021 · #10461 · Belgium · MiFID
Forex 7xt+0
26 Oct 2021 · #10464 · Belgium · MiFID
Random Capital Broker Zártkörűen Működő Részvénytársaság
26 Oct 2021 · #10869 · Hungary · MiFID
Entity name not disclosed
18 Oct 2021 · #10431 · Greece · MiFID
Entity name not disclosed
1 Oct 2021 · #10391 · Greece · MiFID
CAPITAL MARKETS, o.c.p., a.s.
28 Sept 2021 · #10476 · Slovakia · MiFID
CAPITAL MARKETS, o.c.p., a.s.
28 Sept 2021 · #10471 · Slovakia · MiFID
CAPITAL MARKETS, o.c.p., a.s.
28 Sept 2021 · #10474 · Slovakia · MiFID
CAPITAL MARKETS, o.c.p., a.s.
28 Sept 2021 · #10473 · Slovakia · MiFID
SHELTER INVESTMENT MANAGEMENT
24 Sept 2021 · #10507 · Luxembourg · UCITS
GAM (LUXEMBOURG) S.A.
22 Sept 2021 · #10506 · Luxembourg · UCITS
UnaVista Limited
21 Sept 2021 · #13259 · European Union · EMIR
Entity name not disclosed
14 Sept 2021 · #10336 · Greece · MiFID
Entity name not disclosed
14 Sept 2021 · #10338 · Greece · MiFID
J&T BANKA, a.s.
2 Sept 2021 · #10486 · Czechia · MiFID
Finiko
17 Aug 2021 · #10331 · Belgium · MiFID
MTB Magyar Takarékszövetkezeti Bank Zártkörűen Működő Részvénytársaság
17 Aug 2021 · #10867 · Hungary · MiFID
Concorde Értékpapír Zártkörűen Működő Részvénytársasá
17 Aug 2021 · #10868 · Hungary · MiFID
CIB Bank Zrt.
16 Aug 2021 · #10864 · Hungary · MiFID
EQUILOR Befektetési Zártkörűen Működő Részvénytársaság
16 Aug 2021 · #10865 · Hungary · MiFID
MKB Bank Nyrt
16 Aug 2021 · #10866 · Hungary · MiFID
Kereskedelmi és Hitelbank Zártkörűen Működő Részvénytársaság
16 Aug 2021 · #10863 · Hungary · MiFID
Erste Befektetési Zártkörűen Működő Részvénytársaság
13 Aug 2021 · #10862 · Hungary · MiFID
Data sourced from the ESMA sanctions and enforcement register, updated weekly.
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