Sanction 13030
1 of 2 sanctions recorded for Liechtenstein.
- Sanction date
- 1 Feb 2022
- Country
- Liechtenstein
- Legal framework
- MiFID
- Nature of sanction
- Administrative sanction and measure
- ESMA sanction ID
- 13030
Sanction text
Original language: German. Text is published as-is from ESMA.
XXX hat es als Erwerber und Mitglied der Geschäftsleitung unterlassen, der FMA die mit Wirksamkeit des Aktienkaufvertrags vom xxx erfolgten Änderungen im Aktionariat der xxx vorgängig zu melden und hat dadurch gegen die Meldepflicht des Art. 10a VVG verstossen.
XXX als interessierter Erwerber und die für die xxx zu handeln verpflichtete Person sowie die xxx als Haftungsbeteiligte werden hierfür gemäss Art. 62 Abs. 3 Z 15 und 17 i.V.m. Art. 63 VVG zur ungeteilten Hand zur Zahlung einer Busse in Höhe von CHF 5'000.- binnen 30 Tagen nach Rechtskraft dieser Entscheidung verpflichtet.
Related registers
- MiFID Register NCA-level enforcement actions
- EU Sanctions Commission restrictive measures
Data sourced from the ESMA sanctions and enforcement register, updated weekly.
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Legislation Binding EU law
Proposals Pre-legislative
Guidance Interpretive guidance
Consultations Pre-publication
Case law Binding