ESMA Sanctions & Enforcement Register
Sanctions and enforcement actions published by ESMA for entities it directly supervises — credit rating agencies, trade repositories, benchmark administrators, and more.
1,318 records.
Sanctions by country
DIVINUS Befektetési Alapkezelő Zártkörűen Működő Rt.
28 Nov 2017 · #5564 · Hungary · UCITS
Entity name not disclosed
28 Nov 2017 · #5374 · Greece · MiFID
ICFD LTD
13 Nov 2017 · #5447 · Cyprus · MiFID
Entity name not disclosed
31 Oct 2017 · #6325 · Greece · MiFID
Entity name not disclosed
31 Oct 2017 · #6326 · Greece · MiFID
Entity name not disclosed
31 Oct 2017 · #6327 · Greece · MiFID
Entity name not disclosed
31 Oct 2017 · #5467 · Greece · MiFID
PURE CAPITAL S.A.
24 Oct 2017 · #6350 · Belgium · UCITS
RELIANTCO INVESTMENTS LTD
23 Oct 2017 · #5445 · Cyprus · MiFID
Merrill Lynch International
18 Oct 2017 · #6167 · United Kingdom · EMIR
CODEX Tőzsdeügynökség és Értéktár Zártkörűen Működő Rt.
16 Oct 2017 · #5565 · Hungary · MiFID
Entity name not disclosed
12 Oct 2017 · #5364 · Greece · MiFID
Entity name not disclosed
12 Oct 2017 · #6328 · Greece · MiFID
Entity name not disclosed
12 Oct 2017 · #5044 · Romania · MiFID
Entity name not disclosed
4 Oct 2017 · #5090 · Romania · MiFID
Accorde Befektetési Alapkezelő Zártkörűen Működő Részvénytársaság
25 Sept 2017 · #5404 · Hungary · UCITS
Entity name not disclosed
18 Sept 2017 · #5470 · Greece · MiFID
Entity name not disclosed
18 Sept 2017 · #6331 · Greece · MiFID
Entity name not disclosed
18 Sept 2017 · #6332 · Greece · MiFID
Entity name not disclosed
18 Sept 2017 · #6334 · Greece · MiFID
Entity name not disclosed
18 Sept 2017 · #6333 · Greece · MiFID
Entity name not disclosed
18 Sept 2017 · #5471 · Greece · MiFID
Entity name not disclosed
27 Jul 2017 · #4958 · Romania · MiFID
fondo pensione
26 Jul 2017 · #6767 · Italy · EMIR
ABN Amro Bank N.V.
6 Jul 2017 · #5068 · Netherlands · MiFID
CYCLOS SECURITIES S.A.
3 Jul 2017 · #5127 · Greece · MiFID
Entity name not disclosed
3 Jul 2017 · #5126 · Greece · MiFID
fondo pensione
21 Jun 2017 · #6766 · Italy · EMIR
fondo pensione
21 Jun 2017 · #6764 · Italy · EMIR
fondo pensione
21 Jun 2017 · #6765 · Italy · EMIR
Entity name not disclosed
9 Jun 2017 · #4724 · Italy · MiFID
Entity name not disclosed
8 Jun 2017 · #4744 · Greece · MiFID
Entity name not disclosed
8 Jun 2017 · #4746 · Greece · MiFID
Entity name not disclosed
8 Jun 2017 · #4745 · Greece · MiFID
Entity name not disclosed
8 Jun 2017 · #4747 · Greece · MiFID
Československá obchodní banka, a. s.
5 Jun 2017 · #10477 · Czechia · MiFID
Florentis Verzekeringen N.V.
19 May 2017 · #5105 · Netherlands · MiFID
Infinity ELITE, o.c.p., a.s.
5 May 2017 · #4624 · Slovakia · MiFID
HFT Brokers Dom Maklerski S.A.
25 Apr 2017 · #7936 · Poland · MiFID
FoF Family Asset Management AB
24 Apr 2017 · #4584 · Sweden · MiFID
Magyar Posta Befektetési Szolgáltató Zártkörűen Működő Rt.
17 Apr 2017 · #4685 · Hungary · MiFID
Solar Capital Markets Értékpapír Kereskedelmi Zártkörűen Működő Rt.
5 Apr 2017 · #4687 · Hungary · MiFID
Entity name not disclosed
29 Mar 2017 · #4404 · Italy · MiFID
Entity name not disclosed
21 Mar 2017 · #4426 · Greece · MiFID
Entity name not disclosed
21 Mar 2017 · #4524 · Greece · MiFID
Entity name not disclosed
21 Mar 2017 · #4425 · Greece · MiFID
50KCY LTD
13 Mar 2017 · #5448 · Cyprus · MiFID
Entity name not disclosed
8 Mar 2017 · #4385 · Italy · MiFID
Entity name not disclosed
7 Mar 2017 · #4386 · Italy · MiFID
B.H.N.V. ONLINE LTD
6 Mar 2017 · #5344 · Italy · MiFID
Data sourced from the ESMA sanctions and enforcement register, updated weekly.
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