ESMA Sanctions & Enforcement Register
Sanctions and enforcement actions published by ESMA for entities it directly supervises — credit rating agencies, trade repositories, benchmark administrators, and more.
1,318 records.
Sanctions by country
BETA SECURITIES S.A.
15 Apr 2013 · #603 · Greece · MiFID
DIVINUS Befektetési Alapkezelő Zártkörűen Működő Rt.
27 Mar 2013 · #65 · Hungary · UCITS
Raiffeisen Bank Zártkörűen Működő Részvénytársaság
26 Mar 2013 · #53 · Hungary · MiFID
FirstFund Befektetési Alapkezelő Zártkörűen Működő Rt.
22 Mar 2013 · #69 · Hungary · UCITS
Entity name not disclosed
20 Mar 2013 · #2314 · Bulgaria · MiFID
Entity name not disclosed
1 Mar 2013 · #2309 · Bulgaria · MiFID
Entity name not disclosed
28 Feb 2013 · #327 · Greece · MiFID
Pioneer Befektetési Alapkezelő Zártkörűen Működő Rt.
8 Feb 2013 · #79 · Hungary · UCITS
Entity name not disclosed
4 Feb 2013 · #581 · Finland · MiFID
Fondsmæglerselskabet StockRate Asset Management A/S
2 Jan 2013 · #868 · Denmark · MiFID
AFX CAPITAL MARKETS LTD
31 Dec 2012 · #722 · Italy · MiFID
Cantor Fitzgerald Ireland Limited
12 Dec 2012 · #784 · Ireland · MAD
Zenith Financial Limited
29 Nov 2012 · #1006 · Malta · MiFID
Banco Invest, SA
29 Nov 2012 · #1583 · Portugal · MiFID
ERSTE BANK HUNGARY Zártkörűen Működő Részvénytársaság
22 Nov 2012 · #58 · Hungary · MiFID
Czech Asset Investments, a.s.
15 Oct 2012 · #582 · Czechia · MiFID
Zenith Financial Limited
5 Oct 2012 · #1005 · Malta · MiFID
MKB Bank Nyrt.
17 Sept 2012 · #77 · Hungary · MiFID
Erste Befektetési Zrt.
14 Sept 2012 · #49 · Hungary · MiFID
Erste Befektetési Zrt.
14 Sept 2012 · #71 · Hungary · MiFID
J&T BANKA, a.s.
1 Sept 2012 · #2195 · Czechia · MiFID
Erste Alapkezelő Zártkörűen Működő Rt.
30 Aug 2012 · #68 · Hungary · UCITS
SSIF BRK FINANCIAL GROUP S.A.
7 Aug 2012 · #350 · Romania · MiFID
Demetra Fondsmæglerselskab A/S
25 Jun 2012 · #869 · Denmark · MiFID
CYRRUS, a.s.
25 Jun 2012 · #2188 · Czechia · MiFID
CEE Active Asset Management Zártkörűen Működő Rt.
20 Jun 2012 · #56 · Hungary · MiFID
CIB Bank Zrt.
15 Jun 2012 · #826 · Hungary · MiFID
UB Securities Ltd
14 Jun 2012 · #3640 · Finland · MiFID
Jyske Bank A/S
7 Jun 2012 · #863 · Denmark · MiFID
BANK OF VALLETTA PLC
4 Jun 2012 · #1004 · Malta · MiFID
Entity name not disclosed
31 May 2012 · #407 · Romania · MiFID
Entity name not disclosed
31 May 2012 · #410 · Romania · MiFID
Entity name not disclosed
31 May 2012 · #408 · Romania · MiFID
SWISS CAPITAL S.A.
31 May 2012 · #347 · Romania · MiFID
Entity name not disclosed
31 May 2012 · #409 · Romania · MiFID
Solar Capital Markets Értékpapír Kereskedelmi Zártkörűen Működő Rt.
10 May 2012 · #70 · Hungary · MiFID
Entity name not disclosed
7 May 2012 · #579 · Finland · MiFID
Entity name not disclosed
3 May 2012 · #2316 · Bulgaria · MiFID
Komerční banka, a.s.
28 Apr 2012 · #605 · Czechia · MAD
Sberbank Magyarország Zártkörűen Működő Részvénytársaság
11 Apr 2012 · #61 · Hungary · MiFID
Raiffeisen Bank Zártkörűen Működő Részvénytársaság
26 Mar 2012 · #82 · Hungary · MiFID
Merrion Stockbrokers Limited
21 Mar 2012 · #783 · Ireland · MiFID
BANK OF VALLETTA PLC
31 Jan 2012 · #1003 · Malta · MiFID
BANK OF VALLETTA PLC
5 Jan 2012 · #1002 · Malta · MiFID
ČSOB Asset Management, a.s., investiční společnost
22 Dec 2011 · #2208 · Czechia · UCITS
Entity name not disclosed
6 Dec 2011 · #2315 · Bulgaria · MiFID
Entity name not disclosed
1 Nov 2011 · #2319 · Bulgaria · MiFID
Entity name not disclosed
27 Oct 2011 · #2320 · Bulgaria · MiFID
Entity name not disclosed
21 Oct 2011 · #2326 · Bulgaria · MiFID
Entity name not disclosed
21 Oct 2011 · #2327 · Bulgaria · MiFID
Data sourced from the ESMA sanctions and enforcement register, updated weekly.
📋 Track EU financial regulation continuously
Forseti monitors EU financial regulation and delivers personalised alerts anchored to verified official sources.
14-day free trial. No credit card required.