ESMA Sanctions & Enforcement Register
Sanctions and enforcement actions published by ESMA for entities it directly supervises — credit rating agencies, trade repositories, benchmark administrators, and more.
1,318 records.
Sanctions by country
Entity name not disclosed
20 Feb 2014 · #903 · Romania · MiFID
Danske Bank A/S
18 Feb 2014 · #867 · Denmark · MiFID
Entity name not disclosed
3 Feb 2014 · #2307 · Bulgaria · MiFID
Triton Capital Markets Ltd
28 Jan 2014 · #1842 · Malta · MiFID
Entity name not disclosed
16 Jan 2014 · #807 · Greece · MiFID
A. SARRIS INVESTMENT SERVICES S.A.
16 Jan 2014 · #806 · Greece · MiFID
ICFD LTD
23 Dec 2013 · #1162 · Cyprus · MiFID
Entity name not disclosed
5 Dec 2013 · #804 · Greece · MiFID
Entity name not disclosed
3 Dec 2013 · #563 · Romania · MiFID
Entity name not disclosed
2 Dec 2013 · #562 · Romania · MiFID
Entity name not disclosed
26 Nov 2013 · #4285 · Poland · MiFID
Mangold Fondkommission AB
12 Nov 2013 · #885 · Sweden · MiFID
Danske Andelskassers Bank A/S
23 Oct 2013 · #866 · Denmark · MiFID
BUDAPEST Hitel- és Fejlesztési Bank Zártkörűen Működő Részvénytársaság
22 Oct 2013 · #825 · Hungary · MiFID
JRS Asset Management AB
15 Oct 2013 · #884 · Sweden · MiFID
Sparekassen Kronjylland
11 Oct 2013 · #1047 · Denmark · MAD
Entity name not disclosed
10 Oct 2013 · #762 · Greece · MiFID
Budapest Alapkezelő Zártkörűen Működő Rt.
25 Sept 2013 · #824 · Hungary · UCITS
OTP Alapkezelő Zártkörűen Működő Részvénytársaság
20 Sept 2013 · #78 · Hungary · UCITS
HARVEST FINANCIAL SERVICES LTD
5 Sept 2013 · #1103 · Cyprus · MiFID
ALL INVEST COMPANY LIMITED
4 Sept 2013 · #1009 · Malta · MiFID
ARDU PRIME S.A.
29 Aug 2013 · #732 · Greece · MAD
CYRRUS, a.s.
27 Aug 2013 · #586 · Czechia · MiFID
Entity name not disclosed
6 Aug 2013 · #242 · France · MiFID
TRIPLE A EXPERTS INVESTMENT SERVICES SINGLE MEMBER S.A.
1 Aug 2013 · #729 · Greece · MiFID
Entity name not disclosed
25 Jul 2013 · #580 · Finland · MiFID
KDB Bank Európa Zártkörűen Működő Részvénytársaság
19 Jul 2013 · #823 · Hungary · MiFID
Entity name not disclosed
9 Jul 2013 · #2306 · Bulgaria · MiFID
Entity name not disclosed
5 Jul 2013 · #534 · Romania · MiFID
Totalbanken A/S
26 Jun 2013 · #862 · Denmark · MiFID
Susquehanna International Securities Limited
25 Jun 2013 · #782 · Ireland · MiFID
Entity name not disclosed
19 Jun 2013 · #727 · Greece · MiFID
Statkraft Financial Energy AB
19 Jun 2013 · #924 · Sweden · MiFID
Entity name not disclosed
6 Jun 2013 · #573 · Romania · MiFID
Inhout Sales & More
6 Jun 2013 · #986 · Netherlands · MiFID
Entity name not disclosed
6 Jun 2013 · #572 · Romania · MiFID
Entity name not disclosed
6 Jun 2013 · #575 · Romania · MiFID
Global Return B.V.
6 Jun 2013 · #984 · Netherlands · MiFID
Entity name not disclosed
6 Jun 2013 · #576 · Romania · MiFID
ALL INVEST COMPANY LIMITED
6 Jun 2013 · #1008 · Malta · MiFID
Entity name not disclosed
6 Jun 2013 · #574 · Romania · MiFID
Entity name not disclosed
28 May 2013 · #513 · Romania · MiFID
Random Capital Broker Zártkörűen Működő Rt.
27 May 2013 · #83 · Hungary · MiFID
Random Capital Broker Zártkörűen Működő Rt.
27 May 2013 · #87 · Hungary · MiFID
UniCredit Bank Hungary Zrt.
15 May 2013 · #827 · Hungary · MiFID
Raiffeisen Bank Zártkörűen Működő Részvénytársaság
26 Apr 2013 · #81 · Hungary · MiFID
MBH Befektetési Bank Zártkörűen Működő Részvénytársaság
22 Apr 2013 · #52 · Hungary · MiFID
MBH Befektetési Bank Zártkörűen Működő Részvénytársaság
22 Apr 2013 · #66 · Hungary · MiFID
Ericsson & Partners Förmögenhetsförvaltning AB
15 Apr 2013 · #886 · Sweden · MiFID
Entity name not disclosed
15 Apr 2013 · #602 · Greece · MiFID
Data sourced from the ESMA sanctions and enforcement register, updated weekly.
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