Erste Befektetési Zrt.

I. Figyelmeztetem a Társaságot, hogy tevékenysége során folyamatosan 1. a jogszabályi előírásoknak megfelelően végezze el az ismételt ügyfél-azonosítást; 2. tartsa be a megfelelési tesztre vonatkozó jogszabályi előírásokat; 3. a vonatkozó jogszabálynak megfelelően tájékoztassa ügyfeleit; 4. biztosítsa saját pénzeszközeinek az ügyfelek pénzeszközeitől történő maradéktalan elkülönítését; 5. biztosítsa az általa alkalmazott eljárás, rendszer és megoldás a megkötött ügylet, a vállalt kockázat (pozíció) rögzítését és folyamatos követését; 6. biztosítsa az általa alkalmazott eljárás, rendszer és megoldás, valamint az általa vezetett nyilvántartás az egyéb vonatkozó jogszabályokban, illetve szabályzatokban foglalt előírás teljesülését, ideértve a következetesség, a folyamatos figyelemmel kísérhetőség és az ellenőrizhetőség biztosítását is, különös tekintettel a) az ügyfelek tájékoztatására vonatkozó belső szabályzati előírások betartására, b) az ügyfelek azonosítására vonatkozó belső szabályzat betartására, c) az ügyfélszámlák közötti pénz-átvezetések során a képviseleti jogosultság igazolására vonatkozó előírások betartására, d) a megbízások felvétele során követendő ügyfél-azonosítással kapcsolatos eljárás során az ellenőrizhetőség biztosítására, e) a telefonon adott megbízások esetében a belső szabályzat ügyfél-azonosításra vonatkozó előírásainak betartására, f) a telefonon adott megbízás esetében a rögzített paraméterek visszaolvasását előíró belső szabályzati rendelkezés betartására, g) a megbízások megadása ellenőrizhetőségének biztosítására, h) a belső szabályzatokban foglalt előírások betartásának ellenőrizhetőségére, i) az ügyfeleknek nyújtható befektetési hitelre vonatkozó belső szabályzati rendelkezések betartásának ellenőrizhetőségére, j) az értékpapír-kölcsönzésre vonatkozó szerződések megkötésére; 7. tartsa be az adatszolgáltatásra vonatkozó jogszabályi előírásokat, amelynek keretében a) megfelelően töltse ki a rendszeres adatszolgáltatás keretében beküldött 37C táblát, valamint b) csak bizonylattal alátámasztott adatokat szerepeltessen az adatszolgáltatási táblában; 8. feleljen meg a tőkeszámításra vonatkozó jogszabályi előírásoknak, különös tekintettel a) valamennyi előírt kitettség figyelembe vételére, b) a devizakockázat megfelelő meghatározására, valamint c) a nagykockázati limit túllépése tőkekövetelményének megfelelő meghatározására; 9. csak olyan tevékenységet végezzen, amelyre tevékenységi engedélye kiterjed; 10. feleljen meg a közvetítők igénybe vétele esetén irányadó jogszabályi előírásoknak, amelynek keretében a) a közvetítővel megkötött szerződést a jogszabályban előírt határidőn belül jelentse be a Felügyeletnek, illetve b) a közvetítői tevékenységet tartalmazó megállapodást a vonatkozó jogszabálynak megfelelően minősítse. II. Kötelezem a Társaságot, hogy a vizsgálat által feltárt hiányosságok megszüntetése érdekében rendkívüli adatszolgáltatás keretében a határozat kézbesítésétől számított 60 (hatvan) napon belül írásban küldjön – az Igazgatósága és a Felügyelő Bizottsága által megtárgyalt és jóváhagyott – belső ellenőri jelentést a Felügyelet részére a jelen határozat rendelkező részének I. pontjában írt figyelmeztetések teljesítése érdekében megtett intézkedésekről.