ESMA Sanctions & Enforcement Register

S.A.I. SWISS CAPITAL ASSET MANAGEMENT S.A.

29 May 2025 · #14639 · Romania · UCITS

S.A.I. SWISS CAPITAL ASSET MANAGEMENT S.A.

29 May 2025 · #14640 · Romania · UCITS

PARTNER BANK AKTIENGESELLSCHAFT

27 May 2025 · #14047 · Austria · MiFID

Entity name not disclosed

24 May 2025 · #14485 · Czechia · MiFID

Banca Monte dei Paschi di Siena S.p.A.

21 May 2025 · #14048 · Italy · EMIR

Donner & Reuschel Aktiengesellschaft

14 May 2025 · #14508 · Germany · MiFID

Schoellerbank Invest AG

29 Apr 2025 · #13985 · Austria · UCITS

Caceis Bank

23 Apr 2025 · #14410 · France · MiFID

Entity name not disclosed

22 Apr 2025 · #14559 · Romania · MiFID

Entity name not disclosed

22 Apr 2025 · #14560 · Romania · MiFID

Entity name not disclosed

22 Apr 2025 · #14564 · Romania · MiFID

Entity name not disclosed

17 Apr 2025 · #14857 · Netherlands · MiFID

Directa SIM S.p.A.

9 Apr 2025 · #13942 · Italy · MiFID

UmweltBank Aktiengesellschaft

3 Apr 2025 · #13922 · Germany · MiFID

UmweltBank Aktiengesellschaft

3 Apr 2025 · #13923 · Germany · MiFID

BNY MELLON FUND MANAGEMENT (LUXEMBOURG) S.A.

1 Apr 2025 · #13992 · Luxembourg · UCITS

AKBANK AG

31 Mar 2025 · #13944 · Germany · MiFID

AKBANK AG

31 Mar 2025 · #13943 · Germany · MAR

Entity name not disclosed

27 Mar 2025 · #13882 · Greece · EMIR

MARCH ASSET MANAGEMENT, S.G.I.I.C., S.A.U.

27 Mar 2025 · #14073 · Spain · UCITS

Directa SIM S.p.A.

19 Mar 2025 · #13903 · Italy · EMIR

Cantor Fitzgerald Ireland Limited

25 Feb 2025 · #13814 · Ireland · MAR

COLMEX PRO LTD

24 Feb 2025 · #14155 · Cyprus · MiFID

Bank Gutmann Aktiengesellschaft

12 Feb 2025 · #13767 · Austria · MiFID

Tuleva Fondid AS

4 Feb 2025 · #14739 · Estonia · UCITS

SPB Befektetési Zártkörűen Működő Rt.

3 Feb 2025 · #14547 · Hungary · MiFID

SPB Befektetési Zártkörűen Működő Rt.

3 Feb 2025 · #14400 · Hungary · MiFID

SPB Befektetési Zártkörűen Működő Rt.

3 Feb 2025 · #14550 · Hungary · MiFID

SPB Befektetési Zártkörűen Működő Rt.

3 Feb 2025 · #14398 · Hungary · MiFID

SPB Befektetési Zártkörűen Működő Rt.

3 Feb 2025 · #14548 · Hungary · MiFID

SPB Befektetési Zártkörűen Működő Rt.

3 Feb 2025 · #14549 · Hungary · MiFID

SPB Befektetési Zártkörűen Működő Rt.

3 Feb 2025 · #14545 · Hungary · MiFID

SPB Befektetési Zártkörűen Működő Rt.

3 Feb 2025 · #14395 · Hungary · MiFID

DEUTSCHE BANK, SAE

29 Jan 2025 · #14072 · Spain · MiFID

DEUTSCHE BANK SAE

29 Jan 2025 · #14070 · Spain · MiFID

DEUTSCHE BANK, SAE

29 Jan 2025 · #14071 · Spain · MiFID

OTP Alapkezelő Zártkörűen Működő Részvénytársaság

14 Jan 2025 · #14511 · Hungary · UCITS

UniCredit Bank Hungary Zrt.

20 Dec 2024 · #13838 · Hungary · MiFID

UniCredit Bank Hungary Zrt.

20 Dec 2024 · #13837 · Hungary · MiFID

Entity name not disclosed

19 Dec 2024 · #13719 · Netherlands · MiFID

FUNDS AVENUE S.A.

19 Dec 2024 · #13720 · Luxembourg · UCITS

Entity name not disclosed

19 Dec 2024 · #13718 · Netherlands · MiFID

Capital Counsel LLC

4 Dec 2024 · #13427 · Austria · MiFID

FEARNLEY SECURITIES AS

29 Nov 2024 · #13426 · Norway · MAR

Raiffeisen Befektetési Alapkezelő Zártkörűen Működő Részvénytársaság

25 Nov 2024 · #13844 · Hungary · UCITS

Entity name not disclosed

20 Nov 2024 · #13592 · Czechia · MiFID

VPR SAFE FINANCIAL GROUP LTD

14 Nov 2024 · #14156 · Cyprus · MiFID

Saxobank A/S

12 Nov 2024 · #13717 · Netherlands · MiFID

Saxo Bank A/S

12 Nov 2024 · #13716 · Netherlands · MiFID

Saxo Bank A/S

12 Nov 2024 · #13715 · Netherlands · MiFID