Bank Gutmann Aktiengesellschaft
1 of 47 sanctions recorded for Austria.
- Sanction date
- 12 Feb 2025
- Country
- Austria
- Legal framework
- MiFID
- Nature of sanction
- Administrative sanction and measure
- ESMA sanction ID
- 13767
Sanction text
Original language: German. Text is published as-is from ESMA.
Bekanntmachung: FMA verhängt Sanktion gegen die Bank Gutmann Aktiengesellschaft wegen Verletzung von Berichtspflichten
Österreichs Finanzmarktaufsichtsbehörde FMA hat gegen die Bank Gutmann Aktiengesellschaft eine Geldstrafe von 84.000 Euro verhängt. Es handelt sich um eine beschleunigte Verfahrensbeendigung gemäß § 22 Abs. 2b Finanzmarktaufsichtsbehördengesetz (FMABG). Grund ist ein Verstoß gegen das Wertpapieraufsichtsgesetz 2018 (WAG 2018). Konkret hat die Bank Gutmann Aktiengesellschaft Informationspflichten im Zusammenhang mit den regelmäßigen Berichten an Kunden im Rahmen der individuellen Portfolioverwaltung verletzt. Das Straferkenntnis ist rechtskräftig.
Related registers
- MiFID Register NCA-level enforcement actions
- EU Sanctions Commission restrictive measures
Data sourced from the ESMA sanctions and enforcement register, updated weekly.
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Legislation Binding EU law
Proposals Pre-legislative
Guidance Interpretive guidance
Consultations Pre-publication
Case law Binding