Sanction 14485

Společnost BH Securities a.s., IČO 601 92 941, se sídlem Na Příkopě 848/6, 110 00 Praha 1, se uznává vinnou, že: (i) v období od 1. 1. 2022 do 8. 7. 2024 (i) v souladu se svým vnitřním předpisem nezajistila ochranu zákaznického majetku, když odeslání finančních prostředků ze zákaznických účtů mohla provést pouze jediná osoba, (ii) neměla nastavený limit pro výši odchozí platby ze zákaznického účtu, (iii) nezajistila ochranu před možnou změnou a zadáním bankovního účtu zákazníka zaměstnancem bez speciálního oprávnění, (iv) nezajistila ochranu před tím, aby si osoby, které nastavují přístup zaměstnanců do systému Broadway, mohly bez omezení nastavit oprávnění též pro sebe, a (v) vedla finanční prostředky zákazníků na účtech, které nebyly ve smluvní dokumentaci s bankou označeny jako zákaznické účty, (ii) v období od 1. 1. 2022 do 8. 7. 2024 (i) v rámci K-faktoru "Selhání protistrany obchodu" vykazovala některé zápůjčky jako plně zajištěné, přestože neměla k těmto zápůjčkám k dispozici dokumenty, které by toto zajištění osvědčovaly a (ii) v rámci K-faktoru "Selhání protistrany obchodu" nevykazovala repo obchody a maržové obchody a (iii) v období od 1. 1. 2022 do 8. 7. 2024 (i) neprovedla u 5 z 28 správním orgánem kontrolovaných klientů kontrolu platnosti a úplnosti informací získaných v rámci identifikace a kontroly klienta podle intervalu stanoveného pro provádění aktualizace rizikového profilu klienta, (ii) v rámci kontroly klienta systematicky průběžně nesledovala obchodní vztahy včetně přezkoumávání obchodů prováděných v průběhu daného vztahu za účelem zjištění, zda obchody jsou v souladu s tím, co je jí známo o klientovi a jeho podnikatelském a rizikovém profilu a (iii) u 10 z 28 správním orgánem kontrolovaných klientů řádně nepřezkoumávala zdroje peněžních prostředků u klientů s rizikovým profilem, resp. původ majetku klientů u politicky exponovaných osob, tedy porušila ad (i) ustanovení § 12e odst. 2 ZPKT ve spojení s § 2 odst. 3 vyhlášky 308/2017, ad (ii) ustanovení § 12 odst. 1 a 2 písm. b) ZPKT ve spojení s čl. 25 odst. 1 písm. c) a písm. e) IFR, ad (iii) ustanovení § 21 odst. 1 AML zákona ve spojení s § 7 odst. 3 a § 9 odst. 1 AML vyhlášky, čímž se dopustila ad (i) přestupku podle ustanovení § 164 odst. 1 písm. l) ZPKT, ad (ii) přestupku podle ustanovení § 164 odst. 1 písm. c) ZPKT, ad (iii) přestupku podle ustanovení § 48 odst. 1 AML zákona, za což se jí ukládá podle ustanovení § 164 odst. 4 písm. a) ZPKT pokuta ve výši 700 000 Kč