Alexandria Group Oyj
1 of 17 sanctions recorded for Finland.
- Sanction date
- 2 Jun 2025
- Country
- Finland
- Legal framework
- MiFID
- Nature of sanction
- Administrative sanction and measure
- LEI
- 7437002ONTEZT59NA993
- ESMA sanction ID
- 14085
Other sanctions against this entity (1)
Sanction text
Original language: Finnish. Text is published as-is from ESMA.
Alexandria Group Oyj ei ollut hankkinut kaikkia laissa säädettyjä tietoja asiakkaistaan ennen sijoitussuosituksen antamista. Yhtiö ei ollut hankkinut riittäviä tietoja asiakkaiden sijoitustuotteiden tietämyksestä, asiakkaan sijoituksen tarkoituksesta eikä heidän tappionsietokykyynsä vaikuttavista seikoista. Lisäksi yhtiö ei ollut tallentanut keräämiään tietoja asiakkaan ymmärryksestä koskien sijoittamisen peruskäsitteitä eikä asiakkaan riskiprofiilin määrittämiseksi hankittuja tietoja. Finanssivalvonta havaitsi myös, että yhtiön sisäisessä valvontajärjestelmässä oli puutteita virheellisten menettelyjen tehokkaassa korjaamisessa ja korjaamisen valvonnassa, sijoitusneuvontatoiminnan tarkastuksen toteuttamiseen laadituissa työohjeistuksissa, sijoitusneuvonnan järjestelmäteknisessä valvonnassa sekä lainvastaisten menettelyjen havaitsemisessa.
Yhtiö on valittanut päätöksestä. Muutoksenhakumenettely on kesken.
Related registers
- MiFID Register NCA-level enforcement actions
- EU Sanctions Commission restrictive measures
- LEI Lookup Look up this entity by LEI
Data sourced from the ESMA sanctions and enforcement register, updated weekly.
📋 Track EU financial regulation continuously
Forseti monitors EU financial regulation and delivers personalised alerts anchored to verified official sources.
14-day free trial. No credit card required.
Legislation Binding EU law
Proposals Pre-legislative
Guidance Interpretive guidance
Consultations Pre-publication
Case law Binding