ESMA Sanctions & Enforcement Register
Sanctions and enforcement actions published by ESMA for entities it directly supervises — credit rating agencies, trade repositories, benchmark administrators, and more.
1,318 records.
Sanctions by country
ADVANCE SIM SPA
21 Apr 2021 · #10672 · Italy · MiFID
EMW Capital
20 Apr 2021 · #10143 · Belgium · MiFID
Daltium
20 Apr 2021 · #10144 · Belgium · MiFID
MirrorTrading International
20 Apr 2021 · #9964 · Belgium · MiFID
Wold Markets
20 Apr 2021 · #9963 · Belgium · MiFID
Bruckhaus Quist
20 Apr 2021 · #10145 · Belgium · MiFID
Endotech
20 Apr 2021 · #9965 · Belgium · MiFID
Cashfx Group
20 Apr 2021 · #9966 · Belgium · MiFID
Hold Alapforgalmazó Zártkörűen Működő Részvénytársaság
6 Apr 2021 · #10860 · Hungary · MiFID
Entity name not disclosed
30 Mar 2021 · #11343 · Cyprus · MiFID
Private-Union
30 Mar 2021 · #9897 · Belgium · MiFID
ORIGIN Towarzystwo Funduszy Inwestycyjnych S.A.
26 Mar 2021 · #10968 · Poland · MiFID
Signet Pensiju Pārvalde IPAS
17 Mar 2021 · #9917 · Latvia · UCITS
Entity name not disclosed
10 Mar 2021 · #9838 · Greece · MiFID
Entity name not disclosed
10 Mar 2021 · #9837 · Greece · MiFID
BitStarMarkets
8 Mar 2021 · #9839 · Belgium · MiFID
4TFX
8 Mar 2021 · #9850 · Belgium · MiFID
BTC Brokerz
8 Mar 2021 · #9853 · Belgium · MiFID
STR Capital
8 Mar 2021 · #9859 · Belgium · MiFID
XTRgate
8 Mar 2021 · #9862 · Belgium · MiFID
Capitalfx
8 Mar 2021 · #9854 · Belgium · MiFID
Mynetcoin
8 Mar 2021 · #9857 · Belgium · MiFID
QuantBitex
8 Mar 2021 · #9858 · Belgium · MiFID
Tradezmarket
8 Mar 2021 · #9860 · Belgium · MiFID
UnixBroker
8 Mar 2021 · #9861 · Belgium · MiFID
Finexics
8 Mar 2021 · #9842 · Belgium · MiFID
Binvesting
8 Mar 2021 · #9851 · Belgium · MiFID
Global Alliance
8 Mar 2021 · #9843 · Belgium · MiFID
Entity name not disclosed
5 Mar 2021 · #11342 · Cyprus · MiFID
Antares Limited
2 Mar 2021 · #9863 · Belgium · MiFID
J&E Davy Unlimited Company
1 Mar 2021 · #12586 · Ireland · MiFID
Entity name not disclosed
26 Feb 2021 · #10966 · Poland · MiFID
CIB Bank Zártkörűen Működő Részvénytársaság
4 Feb 2021 · #10859 · Hungary · MiFID
Entity name not disclosed
29 Jan 2021 · #10967 · Poland · MiFID
Entity name not disclosed
27 Jan 2021 · #9671 · Greece · MiFID
BANCA AKROS SPA
27 Jan 2021 · #11945 · Italy · EMIR
BANCA ALETTI & C. SPA
27 Jan 2021 · #11948 · Italy · EMIR
Entity name not disclosed
27 Jan 2021 · #9670 · Greece · MiFID
BUDAPEST Hitel- és Fejlesztési Bank Zártkörűen Működő Részvénytársaság
20 Jan 2021 · #10858 · Hungary · MiFID
BUDAPEST Hitel- és Fejlesztési Bank Zártkörűen Működő Részvénytársaság
20 Jan 2021 · #10762 · Hungary · MiFID
Entity name not disclosed
18 Jan 2021 · #9669 · Greece · MiFID
Entity name not disclosed
18 Jan 2021 · #11341 · Cyprus · MiFID
Entity name not disclosed
18 Jan 2021 · #9668 · Greece · MiFID
Entity name not disclosed
7 Jan 2021 · #10819 · Poland · MiFID
Entity name not disclosed
7 Jan 2021 · #10818 · Poland · MiFID
Migotrade
22 Dec 2020 · #9597 · Belgium · MiFID
BitCapitals
22 Dec 2020 · #9588 · Belgium · MiFID
Cryptenix
22 Dec 2020 · #9591 · Belgium · MiFID
Brokerunity
22 Dec 2020 · #9589 · Belgium · MiFID
Bubblext
22 Dec 2020 · #9590 · Belgium · MiFID
Data sourced from the ESMA sanctions and enforcement register, updated weekly.
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