UmweltBank Aktiengesellschaft

active
Home member state
Germany
Competent authority
Federal Financial Supervisory Authority (BaFin)
LEI
529900POEO7KMKWM0A53
Office type
Head office
Head office address
Laufertorgraben 6,90489,Nürnberg, Mittelfr,DE
Authorisation date
2 January 1997

Authorised services

Reception and transmission of orders active
Execution of orders active
Dealing on own account active
Portfolio Management active
Investment advice active
Underwriting or placing on firm commitment active
Placing without firm commitment active

Sanctions

Administrative sanction and measure 3 April 2025

Issued by: Federal Financial Supervisory Authority (BaFin)

Die Finanzaufsicht BaFin hat am 3. April 2025 Geldbußen in Höhe von 520.000 Euro gegen die UmweltBank AG festgesetzt. Der Sanktion lagen Verstöße gegen § 81 Absatz 1 Satz 2 Nummer 1 Buchstabe a in Verbindung mit § 80 Absatz 1 Wertpapierhandelsgesetz (WpHG) in Verbindung mit Artikel 22 der Delegierten Verordnung (EU) 2017/565 sowie § 81 Absatz 3 WpHG zugrunde. Die UmweltBank AG hatte die Compliance-Funktion in den Jahren 2020 bis 2023 nicht ausreichend ausgestattet. Die UmweltBank AG hatte den Geschäftsleitern den Compliance-Bericht für das Jahr 2021/2022 nicht vollständig zur Verfügung gestellt. Das Unternehmen kann gegen den Bußgeldbescheid Einspruch einlegen. Aktualisierung: Der Bußgeldbescheid ist rechtskräftig.

Administrative sanction and measure 3 April 2025

Issued by: Federal Financial Supervisory Authority (BaFin)

Die Finanzaufsicht BaFin hat am 3. April 2025 Geldbußen in Höhe von 520.000 Euro gegen die UmweltBank AG festgesetzt. Der Sanktion lagen Verstöße gegen § 81 Absatz 1 Satz 2 Nummer 1 Buchstabe a in Verbindung mit § 80 Absatz 1 Wertpapierhandelsgesetz (WpHG) in Verbindung mit Artikel 22 der Delegierten Verordnung (EU) 2017/565 sowie § 81 Absatz 3 WpHG zugrunde. Die UmweltBank AG hatte die Compliance-Funktion in den Jahren 2020 bis 2023 nicht ausreichend ausgestattet. Die UmweltBank AG hatte den Geschäftsleitern den Compliance-Bericht für das Jahr 2021/2022 nicht vollständig zur Verfügung gestellt. Das Unternehmen kann gegen den Bußgeldbescheid Einspruch einlegen. Aktualisierung: Der Bußgeldbescheid ist rechtskräftig.

Data sourced from the ESMA MiFID investment firms register, updated weekly.

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