U.P. o.c.p., a.s.

Issued by: National Bank of Slovakia (NBS)

Národná banka Slovenska, orgán dohľadu príslušný podľa § 135 ods. 1 zákona č. 566/2001 Z. z. o cenných papieroch a investičných službách a o zmene a doplnení niektorých zákonov (zákon o cenných papieroch) v znení neskorších predpisov (ďalej len zákon o cenných papieroch), útvar dohľadu nad finančným trhom, úsek dohľadu a finančnej stability (ďalej len Národná banka Slovenska alebo útvar dohľadu), príslušný na konanie a rozhodovanie v prvom stupni podľa § 1 ods. 1, 2 a 3 písm. a) v spojení s § 5 ods. 1 a 2 a § 16 ods. 1 a 2 posledná veta a podľa § 29 ods. 1 zákona č. 747/2004 Z. z. o dohľade nad finančným trhom a o zmene a doplnení niektorých zákonov v znení neskorších predpisov rozhodlav konaní vedenom voči spoločnosti U.P. o.c.p., a.s., so sídlom Pribinova 20, 811 09 Bratislava – mestská časť Staré Mesto, IČO: 52 506 452, zapísaná v Obchodnom registri Mestského súdu Bratislava III, oddiel: Sa, vložka č.: 6970/B, ktoré bolo začaté 11.11.2025 doručením listu Oznámenie o začatí konania. Výzva na vyjadrenie sa k dôvodom začatého konania zo dňa 07.11.2025, č. z.: 100-001-005-950, č. sp.: NBS1-000-115-329, a to na základe nedostatkov v činnosti spoločnosti U.P. o.c.p., a.s. zistených dohľadom na diaľku vykonanom v čase od júna 2025 do novembra 2025 (ďalej len dohľad na diaľku) za dohliadané obdobia bližšie špecifikované pri jednotlivých porušeniach z dôvodu, že spoločnosť U.P. o.c.p., a.s. ako obchodník s cennými papiermi: 1. neuhradila štvrťročnú splátku ročného príspevku do Garančného fondu investícií (ďalej len GFI) za štvrtý štvrťrok 2025, t. j. za obdobie od 01.10.2025 do 31.12.2025, ktorú bola povinná uhradiť do 20.10.2025, a to ani v dodatočne stanovenej lehote podľa § 85 ods. 7 druhá veta zákona o cenných papieroch, t. j. do 27.11.2025 vrátane, čím porušila § 84 ods. 1 písm. b) v spojení s § 85 ods. 2 prvá veta zákona o cenných papieroch, a 2. súbežne nespĺňa podmienku podľa § 55 ods. 2 písm. k) zákona o cenných papieroch, pretože od 16.04.2025 nepretržite neplní personálne a organizačné podmienky vo vzťahu k rozsahu investičných služieb, investičných činností a vedľajších služieb spoločnosti U.P. o.c.p., a.s., keďže počet členov dozornej rady spoločnosti U.P. o.c.p., a.s. nezodpovedá minimálnemu počtu členov dozornej rady akciovej spoločnosti ustanovenému v § 200 prvá veta zákona č. 513/1991 Zb. Obchodný zákonník v znení neskorších predpisov (ďalej len Obchodný zákonník) a zároveň nie je v súlade s požiadavkami na výkon činnosti dozornej rady obchodníka s cennými papiermi ustanovenými v § 71 ods. 1 zákona o cenných papieroch, čím porušila § 55 ods. 8 v spojení s § 55 ods. 2 písm. k) zákona o cenných papieroch, a 3. súbežne opakovane marí výkon dohľadu tým, že a) v lehote určenej Národnou bankou Slovenska, ani po uplynutí tejto lehoty opakovane nepredložila Národnej banke Slovenska doklady a informácie potrebné na riadny výkon dohľadu, ktoré boli predmetom nasledovných vyžiadaní Národnej banky Slovenska: - Žiadosť o predloženie dokladov, informácií a stanovísk č. 1 zo dňa 11.06.2025, č. sp.: NBS1-000-110-736, č. z.: 100-000-914-098, - Žiadosť o predloženie dokladov, informácií a stanovísk zo dňa 25.09.2025, č. sp.: NBS1-000-110-736, č. z.: 100-000-975-008, - Žiadosť o predloženie dokladov a informácií zo dňa 25.09.2025, č. sp.: NBS1-000-108-719, č. z.: 100-000-977-186, čím porušila § 137 ods. 2 zákona o cenných papieroch, a b) súbežne nepredložila Národnej banke Slovenska Správu o kontrole dodržiavania zásad odmeňovania podľa stavu k 31.12.2024 za obdobie 01.01.2024 do 31.12.2024, a to do 30. júna roka nasledujúceho po kalendárnom roku, za ktorý sa správa vyhotovuje, t. j. do 30.06.2025, čím porušila § 71d ods. 2 tretia veta zákona o cenných papieroch, a c) súbežne písomne neoznámila Národnej banke Slovenska, ktorý audítor alebo audítorská spoločnosť bol poverený overením účtovnej závierky spoločnosti U.P. o.c.p., a.s. za obdobie 01.01.2025 do 31.12.2025, a to do 30. júna kalendárneho roka, t. j. do 30.06.2025, čím porušila § 76 ods. 2 zákona o cenných papieroch, a d) súbežne neuložila do verejnej časti registra účtovných závierok výročnú správu vypracovanú za rok 2024, t. j. za obdobie od 01.01.2024 do 31.12.2024 a správu audítora vypracovanú za rok 2024, t. j. za obdobie od 01.01.2024 do 31.12.2024, ktoré bola povinná uložiť do verejnej časti Registra účtovných závierok v termíne najneskôr do štyroch mesiacov po uplynutí účtovného obdobia, t. j. do 30.04.2025, čím porušila § 77 ods. 1 prvá veta zákona o cenných papieroch, a e) súbežne nepredložila Národnej banke Slovenska list odporúčaní audítora vedeniu spoločnosti U.P. o.c.p., a.s. ako obchodníka s cennými papiermi, a to do 30. júna roka nasledujúceho po kalendárnom roku, za ktorý bol audit vykonaný, t. j. do 30.06.2025, čím porušila § 77 ods. 1 tretia veta zákona o cenných papieroch, a f) súbežne nepredložila Národnej banke Slovenska štvrťročnú správu v zmysle čl. 54 ods. 1 Nariadenia Európskeho parlamentu a Rady (EÚ) 2019/2033 z 27. novembra 2019 o prudenciálnych požiadavkách na investičné spoločnosti a o zmene nariadení (EÚ) č. 1093/2010, (EÚ) č. 575/2013, (EÚ) č. 600/2014 a (EÚ) č. 806/2014 (ďalej len Nariadenie 2019/2033) podľa stavu k 30.06.2025 za obdobie 01.04.2025 do 30.06.2025, a to do 11. augusta príslušného kalendárneho roka, t. j. do 11.08.2025, čím porušila § 77 ods. 8 prvá a tretia veta zákona o cenných papieroch v spojení s čl. 54 ods. 1 Nariadenia 2019/2033 a čl. 2 ods. 1 písm. a) Vykonávacieho Nariadenia Komisie (EÚ) 2021/2284 z 10. decembra 2021, ktorým sa stanovujú vykonávacie technické predpisy na uplatňovanie nariadenia Európskeho parlamentu a Rady (EÚ) 2019/2033, pokiaľ ide o predkladanie správ a zverejňovanie informácií investičnými spoločnosťami na účely dohľadu (ďalej len VN 2021/2284), a g) súbežne nepredložila Národnej banke Slovenska elektronicky prostredníctvom informačného systému Národnej banky Slovenska Štatistický zberový portál Mesačný výkaz o cenných papieroch Cp (NBS) 01-12 v zmysle § 1 ods. 2 písm. a) Opatrenia Národnej banky Slovenska z 21. júna 2021 č. 8/2021 o predkladaní výkazov bankami, pobočkami zahraničných bánk, obchodníkmi s cennými papiermi alebo pobočkami zahraničných obchodníkov s cennými papiermi na štatistické účely (ďalej len Opatrenie NBS č. 8/2021) vypracovaný za mesiac júl 2025 podľa stavu k 31.07.2025, a to za obdobie od 01.07.2025 do 31.07.2025, ktorý mal byť Národnej banke Slovenska predložený do 12. pracovného dňa nasledujúceho mesiaca, t. j. v termíne do 18.08.2025 a opakovane Mesačný výkaz o cenných papieroch Cp (NBS) 01-12 vypracovaný za mesiac august 2025 podľa stavu k 31.08.2025, a to za obdobie od 01.08.2025 do 31.08.2025, ktorý mal byť Národnej banke Slovenska predložený do 12. pracovného dňa nasledujúceho mesiaca, t. j. v termíne do 17.09.2025, čím porušila § 77 ods. 8 prvá a tretia veta zákona o cenných papieroch v spojení s § 2 ods. 2 písm. a) Opatrenia NBS č. 8/2021, a h) súbežne nepredložila Národnej banke Slovenska elektronicky prostredníctvom informačného systému Národnej banky Slovenska Štatistický zberový portál Mesačný výkaz o finančných derivátoch Mk (NBS) 04-12 v zmysle § 1 ods. 2 písm. b) Opatrenia NBS č. 8/2021 vypracovaný za mesiac júl 2025 podľa stavu k 31.07.2025, a to za obdobie od 01.07.2025 do 31.07.2025, ktorý mal byť Národnej banke Slovenska predložený do 12. pracovného dňa nasledujúceho mesiaca, t. j. v termíne do 18.08.2025 a opakovane Mesačný výkaz o finančných derivátoch Mk (NBS) 04-12 za mesiac august 2025 podľa stavu k 31.08.2025, a to za obdobie od 01.08.2025 do 31.08.2025, ktorý mal byť Národnej banke Slovenska predložený do 12. pracovného dňa nasledujúceho mesiaca, t. j. v termíne do 17.09.2025 čím porušila § 77 ods. 8 prvá a tretia veta zákona o cenných papieroch v spojení s § 2 ods. 2 písm. b) Opatrenia NBS č. 8/2021, tak, že spoločnosti U.P. o.c.p., a.s. na základe ustanovenia vzťahujúceho sa na najprísnejšie postihnuteľné a zároveň na najzávažnejšie porušenie uvedené v bode 1. výroku tohto rozhodnutia, teda porušenie § 84 ods. 1 písm. b) v spojení s § 85 ods. 2 prvá veta zákona o cenných papieroch, po zohľadnení ostatných porušení uvedených v bodoch 2. a 3. výroku tohto rozhodnutia, ktorých sa spoločnosť U.P. o.c.p., a.s. dopustila vo viacčinnom súbehu rôznorodom, podľa § 144 ods. 1 písm. l) zákona o cenných papieroch odoberá povolenie na poskytovanie investičných služieb udelené rozhodnutím Národnej banky Slovenska zo dňa 14.06.2019, č. sp.: NBS1-000-028-701, č. z.: 100-000-175-579, ktoré nadobudlo právoplatnosť dňa 18.06.2019, a to v celom rozsahu, z dôvodu podľa § 156 ods. 1 písm. c) zákona o cenných papieroch, keďže spoločnosť U.P. o.c.p., a.s. v lehote podľa § 85 ods. 7 druhá veta zákona o cenných papieroch neuhradila príspevok do GFI.