Swiss Life Select Österreich GmbH

active
Home member state
Austria
Competent authority
Austrian Financial Market Authority (FMA)
LEI
529900H7MAUMIUFGDV91
Office type
Head office
Head office address
Wiedner Hauptstraße 120-124, 1050 Wien, Austria
Authorisation date
5 October 1998

Authorised services

Reception and transmission of orders active
Portfolio Management active
Investment advice active
Research and financial analysis active

Sanctions

Administrative sanction and measure 5 May 2023

Issued by: Austrian Financial Market Authority (FMA)

Bekanntmachung: FMA verhängt Sanktion gegen verantwortliche Personen der Swiss Life Select Österreich GmbH wegen Verstoß gegen das Wertpapieraufsichtsgesetz (WAG 2018) Österreichs Finanzmarktaufsicht FMA teilt mit, dass das Bundesverwaltungsgericht die Straferkenntnisse der FMA gegen verantwortliche Personen der Swiss Life Select Österreich GmbH wegen Verstoß gegen Vorschriften des WAG 2018 in Zusammenhang mit Informationspflichten gegenüber Kunden bestätigt und Geldstrafen in Höhe von jeweils 2.380 Euro verhängt hat. Die ordentliche Revision wurde für nicht zulässig erklärt. Die Straferkenntnisse sind rechtskräftig.

Administrative sanction and measure 5 May 2023

Issued by: Austrian Financial Market Authority (FMA)

Bekanntmachung: FMA verhängt Sanktion gegen verantwortliche Personen der Swiss Life Select Österreich GmbH wegen Verstoß gegen das Wertpapieraufsichtsgesetz (WAG 2018) Österreichs Finanzmarktaufsicht FMA teilt mit, dass das Bundesverwaltungsgericht die Straferkenntnisse der FMA gegen verantwortliche Personen der Swiss Life Select Österreich GmbH wegen Verstoß gegen Vorschriften des WAG 2018 in Zusammenhang mit Informationspflichten gegenüber Kunden bestätigt und Geldstrafen in Höhe von jeweils 2.380 Euro verhängt hat. Die ordentliche Revision wurde für nicht zulässig erklärt. Die Straferkenntnisse sind rechtskräftig.

Administrative sanction and measure 15 October 2024

Issued by: Austrian Financial Market Authority (FMA)

Bekanntmachung: FMA verhängt Sanktion gegen die Swiss Life Select Österreich GmbH als Rechtsnachfolgerin der Select INVESTMENT GmbH wegen Verletzung von Vorschriften des Wertpapieraufsichtsgesetzes 2018 Österreichs Finanzmarktaufsichtsbehörde FMA hat gegen die Swiss Life Select Österreich GmbH als Rechtsnachfolgerin der Select INVESTMENT GmbH eine Geldstrafe von 16.100 Euro verhängt. Es handelt sich um eine beschleunigte Verfahrensbeendigung gemäß § 22 Abs. 2b Finanzmarktaufsichtsbehördengesetz (FMABG). Grund sind Verstöße der Select INVESTMENT GmbH gegen das Wertpapieraufsichtsgesetz 2018 (WAG 2018) und die Delegierte Verordnung (EU) 2017/565 zur Ergänzung der Richtlinie 2014/65/EU (MiFID II). Zum einen hat die Select INVESTMENT GmbH bei einer Mitarbeiterüberlassung gegen Dokumentationspflichten verstoßen. Zum anderen hat sie bei einem Kunden nicht im bestmöglichen Kundeninteresse gehandelt. Das Straferkenntnis ist rechtskräftig.

Data sourced from the ESMA MiFID investment firms register, updated weekly.

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