SOLVENTIS, A.V., S.A.

Issued by: Comisión Nacional del Mercado de Valores (CNMV)

Imponer a SOLVENTIS, S.V., S.A. (antes SOLVENTIS, A.V., S.A.) una multa por importe de 30.000 euros por la comisión de una infracción muy grave del artículo 284.5 de la Ley del Mercado de Valores, texto refundido aprobado por Real Decreto Legislativo 4/2015, de 23 de octubre, por el incumplimiento de lo dispuesto en el artículo 220 quinquies del mismo texto legal y su normativa de desarrollo, en relación con las obligaciones de información a los clientes sobre la percepción de incentivos procedentes de la comercialización de IIC del grupo y del servicio de colocación de emisiones, tanto antes de la prestación del servicio como con posterioridad al mismo.

Issued by: Comisión Nacional del Mercado de Valores (CNMV)

Imponer a SOLVENTIS, S.V., S.A. multa por importe de 20.000 euros por la comisión de una infracción muy grave del artículo 284.5 de la Ley del Mercado de Valores, texto refundido aprobado por Real Decreto Legislativo 4/2015, de 23 de octubre, por el incumplimiento de las obligaciones contenidas en el artículo 220 quater del mismo texto legal y su normativa de desarrollo, en relación con el cobro indirecto indebido de incentivos a clientes de gestión discrecional de carteras, derivados fundamentalmente de políticas de integración vertical al mantener el cobro de comisiones de gestión para dichos clientes por la sociedad gestora de IIC de su grupo.

Issued by: Comisión Nacional del Mercado de Valores (CNMV)

Imponer a SOLVENTIS, S.V., S.A. sanción de restitución, a los clientes perjudicados, de los beneficios obtenidos con la comisión de la infracción por un importe de 471.403 euros (CUATROCIENTOS SETENTA Y UN MIL CUATROCIENTOS TRES EUROS), tratándose de una infracción muy grave del artículo 284.5 de la Ley del Mercado de Valores, texto refundido aprobado por Real Decreto Legislativo 4/2015, de 23 de octubre, por el incumplimiento de las obligaciones contenidas en el artículo 220 quater del mismo texto legal y su normativa de desarrollo, en relación con el cobro indirecto indebido de incentivos a clientes de gestión discrecional de carteras, derivados fundamentalmente de políticas de integración vertical al mantener el cobro de comisiones de gestión para dichos clientes por la sociedad gestora de IIC de su grupo.