Random Capital Broker Zártkörűen Működő Rt.

Issued by: Hungarian Financial Supervisory Authority (PSZAF)

1. Felszólítom a Társaságot, hogy a vállalatirányítás körében az alábbiakat legkésőbb a határozat kézhezvételét követő 90 (kilencven) napon belül, illetőleg azt követően folyamatosan teljesítse: a) alakítson ki a vezető állású személyek, alkalmazottak és egyéb érintett személyek saját ügyleteire vonatkozó tájékoztatás megtörténtének ellenőrzésére vonatkozó eljárást, b) a személyes ügyletek rögzítése során tartsa be a belső szabályzatában foglaltakat, továbbá gondoskodjon a megkötött ügyletek bizonylat alapú ellenőrizhetőségről, c) feleljen meg a kiszervezésre vonatkozó jogszabályi előírásoknak, d) biztosítsa a belső ellenőr szervezeten belüli függetlenségét, e) a javadalmazási politika tekintetében feleljen meg a nyilvánosságra hozatalra vonatkozó jogszabályi rendelkezéseknek. 2. Felszólítom a Társaságot, hogy az előzetes tájékozódás körében az alábbiakat legkésőbb a határozat kézhezvételét követő 90 (kilencven) napon belül, illetőleg azt követően folyamatosan teljesítse: a) biztosítsa az irányadó jogszabályi rendelkezések betartásának utólagos ellenőrizhetőségét, továbbá gondoskodjon a papír alapú dokumentumok és az elektronikus nyilvántartás adatainak összhangjáról, b) minden esetben tegyen eleget a megfelelőség hiányára irányuló figyelem-felhívási kötelezettségének. 3. Felszólítom a Társaságot, hogy legkésőbb a határozat kézhezvételét követő 90 (kilencven) napon belül, illetőleg azt követően folyamatosan gondoskodjon az ügyfelekkel való szerződéskötés keretében, a számlanyitás során a belső szabályzatok rendelkezéseinek betartásáról. 4. Felszólítom a Társaságot, hogy az informatikai támogatás körében a jogszabályi rendelkezéseknek történő megfelelés érdekében az alábbiakat legkésőbb a határozat kézhezvételét követő 90 (kilencven) napon belül, illetőleg azt követően folyamatosan teljesítse: a) készítse el az informatikai biztonsági kockázatelemezését, valamint b) végezze el az üzletmenet folytonossági és katasztrófa elhárítási tervének tesztelését. 5. Felszólítom a Társaságot, hogy a számviteli előírásoknak való megfelelés körében az alábbiakat legkésőbb a határozat kézhezvételét követő 90 (kilencven) napon belül, illetőleg azt követően folyamatosan teljesítse: a) feleljen meg a számviteli szabályzatokra vonatkozó jogszabályi előírásoknak, továbbá módosítsa szabályzatát a határozat indokolásában foglaltaknak megfelelően, b) a céltartalékképzés során feleljen meg a jogszabályi előírásoknak, c) tartsa be a befektetési hitelezéssel kapcsolatos számviteli elszámolások során a jogszabályi rendelkezéseket, d) az értékpapír-kölcsönzési tevékenység számviteli elszámolása során tartsa be a vonatkozó jogszabályi előírásokat, e) dolgozzon ki a jogszabályi rendelkezéseknek megfelelően az ügynökökkel történő elszámolás rendjére vonatkozó szabályzatot. 6. Felszólítom a Társaságot, hogy a pénzmosás és terrorizmus finanszírozása megelőzése és megakadályozása körében az alábbiakat legkésőbb a határozat kézhezvételét követő 90 (kilencven) napon belül, illetőleg azt követően folyamatosan teljesítse: a) feleljen meg az ügyfél-átvilágításra vonatkozó jogszabályi rendelkezéseknek, b) gondoskodjon az ügyfelek üzleti kapcsolataira vonatkozó adatok és okiratok aktualizálásáról.

Issued by: Hungarian Financial Supervisory Authority (PSZAF)

7. Rendkívüli adatszolgáltatás keretében előírom a Társaság számára, hogy a határozat rendelkező részében előírt felügyeleti intézkedések alapjául szolgáló jogszabálysértések kiküszöbölése érdekében megtett intézkedésekről és végrehajtásának ellenőrzéséről készített – az Igazgatóság által megtárgyalt és a Felügyelő Bizottság által jóváhagyott – jelentést 2013. szeptember 30. napjáig írásban küldje meg a Felügyelet részére.