J&T BANKA, a.s.

Issued by: Czech National Bank (CNB)

•rozhodnutí České národní banky č.j. 2010/2573/570 ze dne 19. března 2010, sp.zn. Sp/2009/86/573 A. J & T BANKA, a.s., IČ 471 15 378, se sídlem Pobřežní 297/14, 186 00 Praha 8, (i) v období od 31.12.2007 do 31.7.2008 neposkytovala při poskytování investiční služby podle § 4 odst. 2 písm. d) zákona o podnikání na kapitálovém trhu zákazníkům _________ _________, _____ _______ ________, _____ ______ a zákazníkovi ____ _____ _________, _._., nejméně jednou za šest měsíců informace ohledně výkonnosti portfolia během vykazovaného období, informace o výši dividend, úroků a jiných úhrad přijatých do portfolia během vykazovaného období a informace o celkové výši poplatků a dalších účtovaných položek vzniklých během vykazovaného období, (ii) v období od 31.12.2007 do 31.7.2008 neinformovala zákazníka ____ _____ _________, _._., o způsobu ocenění směnek, které tvořily podstatnou část portfolia tohoto zákazníka, (iii) v období od 31.12.2007 do 3.10.2008 u zákazníků _________ _______, _____ _______ ________, _____ ______ a ____ _____ _________, _._. nezjišťovala informace z hlediska úrovně jejich odborných znalostí a zkušeností, jejich požadavků na službu, vztahu k riziku a jejich finanční situace a tyto informace včetně jejich vyhodnocení nezaznamenala do evidence informací získaných od zákazníků, (iv) v období od 31.12.2007 do 19.12.2008 zákazníka ____ _____ _________, _._. neinformovala o možném střetu zájmů mezi ním a J & T BANKA, a.s., (v) v období od 31.12.2007 do minimálně 3.10.2008 nejednala jako obchodník s cennými papíry kvalifikovaně, čestně a v nejlepším zájmu zákazníků, když u zákazníka _________ _______ prokazatelně nedoložila, že s ním měla sjednanou investiční strategii, a u zákazníků _____ ______ a _____ _______ ________ byla investiční strategie sjednána nedostatečně, t e d y p o r u š i l a ad (i) ustanovení § 15r zákona o podnikání na kapitálovém trhu a navazující ustanovení § 40 vyhlášky č. 237/2008 Sb., o podrobnostech některých pravidel při poskytování investičních služeb, ad (ii) ustanovení § 15r zákona o podnikání na kapitálovém trhu a navazující ustanovení § 38 odst. 6 písm. a) vyhlášky č. 237/2008 Sb., o podrobnostech některých pravidel při poskytování investičních služeb, ad (iii) ustanovení § 15 odst. 1 písm. b) zákona o podnikání na kapitálovém trhu ve znění účinném do 30.6.2008 a navazující ustanovení § 15 písm. d) vyhlášky č. 258/2004 Sb., kterou se stanoví podrobnosti dodržování pravidel obezřetného poskytování investičních služeb a podrobnější způsoby jednání obchodníka s cennými papíry se zákazníky, ad (iv) ustanovení § 15 odst. 1 ve vazbě na § 15d odst. 1 písm. d) zákona o podnikání na kapitálovém trhu, ad (v) ustanovení § 15 odst. 1 zákona o podnikání na kapitálovém trhu, č í m ž s p á c h a l a ad (i) a (ii) správní delikt dle § 157 odst. 2 písm. b) zákona o podnikání na kapitálovém trhu, ad (iii) správní delikt dle § 157 odst. 1 písm. p) zákona o podnikání na kapitálovém trhu ve znění do 30.6.2008, ad (iv) správní delikt dle § 157 odst. 2 písm. b) zákona o podnikání na kapitálovém trhu, ad (v) správní delikt dle § 157 odst. 2 písm. b) zákona o podnikání na kapitálovém trhu a z a t o s e j í u k l á d á podle § 157 odst. 2 písm. b) zákona o podnikání na kapitálovém trhu ve znění účinném do 30.6.2008 pokuta ve výši 150 000,- Kč (slovy jedno sto padesát tisíc korun českých). Pokuta je splatná do 30 dnů od právní moci tohoto rozhodnutí na účet Celního úřadu Praha 1, č. 2700-67724011/0710, konstantní symbol 1148, variabilní symbol 47115378. C. O skutku, že společnost J & T BANKA, a.s., IČ 471 15 378, se sídlem Pobřežní 297/14, 186 00 Praha 8, (i) nejednala ve vztahu k zákazníkům _____ ______ a _____ _______ ________ s odbornou péčí, když smluvní dokumentace neobsahovala podmínky pro použití majetku na vlastní účet nebo účet jiné osoby tak, jak je stanovuje zákon o podnikání na kapitálovém trhu a vyhláška č. 237/2008 Sb., o podrobnostech některých pravidel při poskytování investičních služeb, se řízení podle § 67 odst. 1 správního řádu zastavuje.

Issued by: Czech National Bank (CNB)

•rozhodnutí České národní banky č.j. 2012/7986/570 ze dne 21. srpna 2012, sp.zn. Sp/2012/123/573 I. Společnost J & T BANKA, a.s., IČO 471 15 378, se sídlem Pobřežní 297/14, 186 00 Praha 8, uveřejnila dne 10.5.2012 na svých internetových stránkách www.jtbank.cz sdělení týkající se nabídky úpisu akcií společnosti ________, ___. se sídlem ____ ______ ____, _____ ____, __________ _____, ___, které bylo veřejnou nabídkou ve smyslu ustanovení § 34 odst. 1 zákona o podnikání na kapitálovém trhu, bez toho, aby nejpozději na počátku veřejné nabídky uveřejnila prospekt cenného papíru schválený Českou národní bankou nebo orgánem dohledu jiného členského státu Evropské unie, t e d y v rozporu s povinností stanovenou v ustanovení § 35 odst. 1 zákona o podnikání na kapitálovém trhu veřejně nabízela cenný papír bez toho, aby nejpozději na jejím počátku uveřejnila prospekt cenného papíru schválený v souladu s ustanovením § 36c zákona o podnikání na kapitálovém trhu Českou národní bankou, případně orgánem dohledu jiného členského státu Evropské unie za splnění podmínek stanovených v ustanovení § 36f zákona o podnikání na kapitálovém trhu, č í m ž s e d o p u s t i l a správního deliktu podle ustanovení § 164 odst. 1 písm. f) zákona o podnikání na kapitálovém trhu; z a c o ž s e j í u k l á d á podle ustanovení § 164 odst. 3 písm. a) zákona o podnikání na kapitálovém trhu, peněžitá pokuta ve výši 100 000 Kč (slovy sto tisíc korun českých). Pokutu je společnost J & T BANKA, a.s., IČO 471 15 378, se sídlem Pobřežní 297/14, 186 00 Praha 8, povinna zaplatit do 30 dnů od nabytí právní moci tohoto rozhodnutí na účet Celního úřadu Praha 1 vedený u České národní banky, č. 3754-67724011/0710, konstantní symbol 1148, variabilní symbol je identifikační číslo plátce.

Issued by: Czech National Bank (CNB)

Společnost J & T BANKA, a.s., IČO: 471 15 378, se sídlem Pobřežní 297/14, 186 00 Praha 8, (i) nedisponuje záznamy komunikace uskutečněné v období ode dne 22.9.2014 do dne 26.2.2015 se zákazníkem _______ ________ _______, ___. _. ________, se sídlem __________, _____, ________ ________, ____ _______, ________ _________, (ii) uzavírala v období ode dne 22.9.2014 do dne 26.2.2015 na vlastní účet se zákazníkem _______ ________ _______, ___. _. ________, se sídlem __________, _____, ________ ________, ____ _______, ________ _________ obchody, které byly předem nastaveny jako ziskové pro zákazníka, tedy uzavírala obchody za podmínek, které pro ni byly nápadně nevýhodné, č í m ž p o r u š i l a ad (i) povinnost uchovávat záznamy komunikace se zákazníkem týkající se poskytnuté investiční služby stanovenou v ustanovení § 17 odst. 1 písm. b) zákona o podnikání na kapitálovém trhu, ad (ii) zákaz stanovený v ustanovení § 12 odst. 2 zákona o bankách, a d o p u s t i l a s e ad (i) správního deliktu podle ustanovení § 157 odst. 2 písm. c) zákona o podnikání na kapitálovém trhu, ad (ii) správního deliktu podle ustanovení § 36e odst. 1 písm. n) zákona o bankách, z a c o ž s e j í u k l á d á podle ustanovení 36e odst. 6 písm. b) zákona o bankách pokuta ve výši 5 000 000 Kč (slovy pět milionů korun českých). Pokuta je splatná do 30 dnů od nabytí právní moci tohoto rozhodnutí na účet Celního úřadu pro hlavní město Prahu vedený u České národní banky, č. 3754-67724011/0710, konstantní symbol 1148, variabilní symbol je identifikační číslo plátce.

Issued by: Czech National Bank (CNB)

Společnost J&T BANKA, a.s., IČO: 471 15 378, Sokolovská 700/113a, 186 00 Praha 8, se uznává vinnou, že v oblasti řídicího a kontrolního systému (i) v období od 14.6.2019 do 8.1.2020 neoddělila fyzicky a systémovým nastavením rolí v interních systémech TOPAS a Blotter činnost pracovníků odboru finančních trhů ČR – cizí účet a odboru finančních trhů ČR – vlastní účet a nedostatečně tak řídila střet zájmů, (ii) v období od 14.6.2019 do 8.1.2020 při zasílání instrukcí k vypořádání investičních nástrojů a v období od 14.6.2019 do 9.9.2019 při přijímání písemných nebo telefonických pokynů od zákazníků k výběru nebo převodu peněžních prostředků interní systém TOPAS nevyžadoval autorizaci dvou osob k jejich provedení a v období od 14.6.2019 do 8.1.2020 při přijímání telefonických pokynů k výběru nebo převodu peněžních prostředků nekontroloval pracovník odboru Back Office finančních trhů ČR pokyn v systému TOPAS přímo podle pokynu zákazníka, tedy nezavedl dostatečně účinná organizační opatření, která by vedla k minimalizaci rizika ztráty nebo znehodnocení majetku zákazníka, t e d y p o r u š i l a ad (i) povinnost stanovenou v ustanovení § 12a odst. 1 písm. h) bodu 1 zákona o podnikání na kapitálovém trhu ve spojení s ustanoveními § 16 písm. d) a § 21 odst. 1 a 3 vyhlášky č. 163/2014, ad (ii) povinnost stanovenou v ustanovení § 12e odst. 1 zákona o podnikání na kapitálovém trhu ve spojení s ustanovením § 2 odst. 3 vyhlášky č. 308/2017, č í m ž s e d o p u s t i l a ad (i) přestupku podle ustanovení § 164 odst. 1 písm. e) zákona o podnikání na kapitálovém trhu ad (ii) přestupku podle ustanovení § 164 odst. 1 písm. n) zákona o podnikání na kapitálovém trhu z a c o ž s e j í u k l á d á podle ustanovení § 164 odst. 4 písm. a) zákona o podnikání na kapitálovém trhu pokuta ve výši 100 000 Kč (slovy sto tisíc korun českých).