EFEKTA obchodník s cennými papíry a.s.

Issued by: Czech National Bank (CNB)

•rozhodnutí České národní banky č.j. 2010/9719/570 ze dne 4. listopadu 2010 I. Společnost EFEKTA CONSULTING, a.s., IČ 607 17 068, se sídlem Erbenova 312/1, 602 00 Brno, (i) minimálně v období od 9.1.2008 do 26.5.2009 nepořizovala záznamy komunikace na dálku při poskytování investičních služeb, s výjimkou dražeb cenných papírů, a minimálně od 1.12.2008 do 15.6.2010 neměla dostatečně upravený způsob archivace komunikace na dálku, čímž ohrozila povinnost uchovávat záznamy komunikace nejméně po dobu 5-ti let, t e d y p o r u š i l a povinnost zavést kontrolní a bezpečnostní opatření stanovené právními předpisy pro zpracování a evidenci dat dle ustanovení § 17 odst. 1 písm. b) zákona o podnikání na kapitálovém trhu ve spojení s ustanovením § 21 odst. 2 písm. a) vyhlášky č. 237/2008 Sb., o podrobnostech některých pravidel při poskytování investičních služeb; (ii) minimálně od 31.12.2008 do 31.8.2009 nevedla evidenci investičních nástrojů, která by umožňovala řádnou, soustavnou a jednoznačnou identifikaci investičních nástrojů zákazníků, t e d y p o r u š i l a povinnost zavést při nakládání s investičními nástroji zákazníka opatření k ochraně vlastnického práva stanovenou v ustanovení § 12e odst. 1 zákona o podnikání na kapitálovém trhu ve spojení s ustanovením § 25 vyhlášky č. 237/2008 Sb., o podrobnostech některých pravidel při poskytování investičních služeb; (iii) nevedla v období od 1.1.2008 do 31.3.2009 řádně deník obchodníka, neboť a) u 11 pokynů nevyplnila pole přijetí pokynu podle skutečného času podání pokynu zákazníkem, b) u 15 pokynů chybně vyplnila čas předání pokynu k provedení pokynu, c) u 4 pokynů vyplnila pole lhůty pro obstarání koupě nebo prodeje investičního nástroje v rozporu se skutečným zněním pokynu zákazníka či vnitřního předpisu, d) u 5 pokynů nevyplnila údaje o ceně, za kterou má být investiční nástroj koupen nebo prodán, podle skutečného požadavku zákazníka, e) u 1 pokynu nevyplnila řádně kompletní záznam o uskutečnění obchodu, t e d y p o r u š i l a ustanovení § 13 odst. 1 zákona o podnikání na kapitálovém trhu a navazujícího ustanovení § 2 odst. 1 písm. g), n), m), p), q), r), s), t), u) a v) vyhlášky č. 261/2004 Sb., o náležitostech a způsobu vedení obchodníka s cennými papíry a zásadách pro vedení evidence přijatých a předaných pokynů investičního zprostředkovatele ve znění vyhlášky č. 221/2005 Sb. účinné do 31.3.2010; (iv) nezaznamenala do deníku obchodníka zrušené pokyny a) písemný pokyn _____ ________ ze dne 3.11.2008 v čase 9:50 k nákupu 223 ks akcií Telefonica O2 za limitní cenu 401 Kč s platností jeden měsíc, b) písemný pokyn _____ ________ ze dne 29.10.2008 v čase 9:05 k nákupu 840 ks akcií Unipetrol za limitní cenu 108 Kč bez udání platnosti pokynu, c) písemný pokyn ____ __________ ze dne 24.1.2008 v čase 10:25 k nákupu 118 ks akcií ČEZ za limitní cenu 1 000 Kč s platností jeden měsíc, t e d y p o r u š i l a povinnost vést a uchovávat záznamy v deníku obchodníka stanovenou v ustanovení § 13 odst. 1 ve spojení s ustanovením § 17 odst. 1 písm. a) zákona o podnikání na kapitálovém trhu; (v) neměla zaveden dostatečný ucelený a přiměřený řídící a kontrolní systém, neboť a) minimálně v průběhu státní kontroly na místě ve dnech 25.5.2009 až 26.5.2009 neměla takové organizační uspořádání, které by řádně, průhledně a uceleně vymezovalo činnosti a s nimi spojené působnosti a rozhodovací pravomoci, a v jehož rámci by současně dostatečně vymezila funkce, jejichž výkon je neslučitelný tak, aby zamezila možnosti výkonu různých neslučitelných činností jednou osobou, b) od 1.12.2008 minimálně do 25.6.2009 neupravovaly její vnitřní předpisy postupy, které v uvedeném období využívala při poskytování investičních služeb, c) minimálně v prvním čtvrtletí roku 2009 nepřipisovala zákazníkům úrok plynoucí z volných peněžních prostředků, přestože tuto povinnost měla stanovenu ve vnitřním předpise EC_2_2009 – metodika činnosti back office, d) na písemném pokynu 0065862643600000 ze dne 4.3.2009 chybí údaj o době platnosti, přitom v deníku obchodníka je pak stanovena lhůta platnosti pokynu na jeden měsíc, a to v rozporu s platnou vnitřní směrnicí Všeobecné obchodní podmínky, která stanoví, že není-li doba platnosti uvedena, je pokyn platný od okamžiku jeho obdržení obchodníkem a pozbude platnosti na konci běžného obchodního dne, e) minimálně v průběhu státní kontroly na místě ve dnech 25.5.2009 až 26.5.2009 neměla ve vnitřních předpisech dostatečně upravena pravidla pro uzavírání osobních obchodů zaměstnanců, f) v době státní kontroly na místě ve dnech 25.5.2009 až 26.5. 2009 neměla pro dlouhodobou nepřítomnost pověřené osoby zajištěn řádný výkon činnosti compliance, g) v období od 20.2.2008 minimálně do 25.6.2009 nezajistila řádný výkon činnosti vnitřního auditu, když činnost vnitřního auditu byla jednak nedostatečně upravena vnitřními předpisy a zároveň osoba pověřená výkonem interního auditu ani nepostupovala v souladu s existujícími vnitřními předpisy, t e d y p o r u š i l a povinnost zavést a udržovat řídicí a kontrolní systém, který by umožnil obezřetné poskytování investičních služeb dle ustanovení § 12 odst. 1 písm. a) zákona o podnikání na kapitálovém trhu ve spojení s § 12a odst. 1 písm. a) bod 2 a 3 , § 12a odst. 1 písm. c), § 12a odst. odst. 2, § 12b odst. 1 písm. a) zákona o podnikání na kapitálovém trhu; č í m ž s e d o p u s t i l a ad (i) a ad (iv) správního deliktu podle § 157 odst. 2 písm. c) zákona o podnikání na kapitálovém trhu, ad (ii) a ad (v) správního deliktu podle § 157 odst. 3 zákona o podnikání na kapitálovém trhu, ad (iii) správního deliktu podle § 157 odst. 1 písm. a) zákona o podnikání na kapitálovém trhu, z a c o ž s e j í u k l á d á podle ustanovení § 157 odst. 14 písm. c) zákona o podnikání na kapitálovém trhu, peněžitá pokuta ve výši 700 000,- Kč (slovy sedm set tisíc korun českých). Pokutu je společnost EFEKTA CONSULTING, a.s., IČ 607 17 068, se sídlem Erbenova 312/1, 602 00 Brno, povinna zaplatit do 30 dnů od nabytí právní moci tohoto rozhodnutí na účet Celního úřadu Praha 1 vedený u České národní banky, č. 2700-67724011/0710, konstantní symbol 1148, variabilní symbol je identifikační číslo plátce. •rozhodnutí bankovní rady České národní banky o rozkladu č.j. 2011/469/110 ze dne 10. února 2011 Rozklad společnosti EFEKTA CONSULTING, a.s., IČ 607 17 068, se sídlem Erbenova 312/1, Brno, PSČ 602 00, ze dne 18. 11. 2010 se podle § 90 odst. 5 správního řádu ve spojení s § 152 odst. 4 téhož zákona a s § 6 odst. 1 zákona o dohledu v oblasti kapitálového trhu zamítá a rozhodnutí České národní banky ze dne 4. 11. 2010, č.j. 2010/9719/570, se potvrzuje.