Czech Asset Investments, a.s.

Issued by: Czech National Bank (CNB)

A. Společnost Colosseum, a.s., IČO 251 33 454, se sídlem Londýnská 730/59, 120 00 Praha 2 i) v období od 29.4.2009 do 4.12.2009 poskytovala investiční poradenství zákazníkovi ___. ______ __________ způsobem, který vedl k podávání pokynů k obchodům s investičními nástroji v takové frekvenci, při které zákazník uhradil za provedené obchody provize v celkové výši 4,7 mil. Kč, tj. 52 % investovaných prostředků, a poměr mezi veškerými náklady uhrazenými zákazníkem za poskytování investičních služeb k průměrnému čistému majetku zákazníka v tomto období dosáhl hodnoty 126,4 % ___ ________ __ _____ ______ __,__ _ _____, přičemž tímto způsobem investičního poradenství společnost Colosseum, a.s. sledovala cíl spočívající v maximalizaci svého příjmu z poplatků za realizaci obchodů, ii) v období od 29.4.2009 do 4.12.2009 při poskytování investičních služeb ___. ________ __________ přijala od společnosti __ _______ __ ___., _____ ____, _____ ______ ______, ______, pobídku ve výši 4,1 mil. Kč, tj. 87 % celkové provize uhrazené zákazníkem a 46 % vkladu zákazníka, aniž zákazníka ___. ______ ________ před poskytnutím investiční služby jasně, srozumitelně a úplně informovala o výši nebo hodnotě pobídky, nebo způsobu jejího výpočtu a přijatá pobídka byla v rozporu s povinností společnosti Colosseum, a.s. jednat v nejlepším zájmu zákazníka ___. ______ ________, t e d y p o r u š i l a ad (i) povinnost jednat kvalifikovaně, čestně a spravedlivě a v nejlepším zájmu svých zákazníků uloženou ustanovením § 15 odst. 1 zákona o podnikání na kapitálovém trhu, ad (ii) zákaz vyplývající z ustanovení § 15 odst. 3 zákona o podnikání na kapitálovém trhu ve vazbě na § 44 odst. 1 písm. b) vyhlášky České národní banky č. 237/2008 Sb., o podrobnostech některých pravidel při poskytování investičních služeb, přijmout při poskytování investičních služeb odměnu, která může vést k porušení povinnosti stanovené v § 15 odst. 1 zákona o podnikání na kapitálovém trhu, č í m ž s p á c h a l a ad (i) a (ii) správní delikt podle § 157 odst. 2 písm. b) zákona o podnikání na kapitálovém trhu, a z a t o s e j í u k l á d á I. podle ustanovení § 157 odst. 14 písm. c) zákona o podnikání na kapitálovém trhu pokuta ve výši 6 000 000 Kč (slovy šest milionů korun českých). Pokuta je splatná do 30 dnů od nabytí právní moci tohoto rozhodnutí na účet Celního úřadu Praha 1, č. 2700-67724011/0710, konstantní symbol 1148, variabilní symbol 25133454, II. podle ustanovení § 136 odst. 1 zákona o podnikání na kapitálovém trhu opatření k nápravě ve lhůtě 30 dnů od právní moci tohoto rozhodnutí a) zavést účinné opatření zamezující poskytování investičního poradenství týkajícího se investičních nástrojů směřujícího k nadměrnému obchodování bez ohledu na zájmy zákazníků a proškolit v této věci osoby podílející se na poskytování investičních služeb, b) zajistit, aby dokumenty předkládané zákazníkům před poskytnutím investiční služby obsahovaly informaci o konkrétní výši pobídek jí poskytovaných či přijímaných v souvislosti s poskytovanou investiční službou, včetně jejich číselného nebo procentního vyjádření. O přijatých opatřeních k nápravě je společnost Colosseum, a.s., IČO 251 33 454, se sídlem Londýnská 730/59, 120 00 Praha 2, podle ustanovení § 136 odst. 3 zákona o podnikání na kapitálovém trhu povinna bezodkladně informovat Českou národní banku prostřednictvím odboru sankčních řízení.

Issued by: Czech National Bank (CNB)

Společnost Colosseum, a.s., IČO 251 33 454, se sídlem Londýnská 730/59, 120 00 Praha 2 (i) nedisponuje záznamy telefonických hovorů se zákazníky uskutečněných v období ode dne 17.6.2011 do dne 10.8.2011, týkajících se poskytnuté investiční služby, a záznamy komunikace s potenciálními zákazníky, (ii) nedisponuje záznamy telefonických hovorů makléře _____ ______ uskutečněných v období ode dne 12.3.2012 do dne 21.12.2012 a týkajících se investičního poradenství poskytovaného makléřem ______ _______ zákazníkům a) ________ _________ v období od 12.3.2012 do dne 21.12.2012, b) _______ _______ v období od 26.3.2012 do dne 11.7.2012 a c) _____ _________ v období od 16.3.2012 do dne 2.7.2012, které proběhly na nenahrávané telefonní lince, t e d y p o r u š i l a povinnost uchovávat záznamy komunikace se zákazníky, týkající se poskytnuté investiční služby, a záznamy komunikace s potenciálními zákazníky stanovenou v ustanovení § 17 odst. 1 písm. b) zákona o podnikání na kapitálovém trhu č í m ž s e d o p u s t i l a správních deliktů podle ustanovení § 157 odst. 2 písm. c) zákona o podnikání na kapitálovém trhu; (iii) poskytovala ode dne 27.3.2012 do dne 31.12.2012 investiční poradenství v rámci služby Asistent zákazníkům a) ______ _______ způsobem, který vedl k podávání pokynů k obchodům s investičními nástroji v takové frekvenci, při které zákazník uhradil za provedené obchody provize v celkové výši 751 tis. Kč, kdy poměr mezi těmito náklady uhrazenými zákazníkem za poskytování investičních služeb k průměrnému čistému majetku zákazníka v období ode dne 18.5.2012 do dne 31.12.2012 dosáhl hodnoty 112,72% (po přepočtu na roční základ 180,45% p.a.), b) ________ ______ způsobem, který vedl k podávání pokynů k obchodům s investičními nástroji v takové frekvenci, při které zákazník uhradil za 2 provedené obchody provize v celkové výši 92 tis. Kč, kdy poměr mezi těmito náklady uhrazenými zákazníkem za poskytování investičních služeb k průměrnému čistému majetku zákazníka v období ode dne 3.4.2012 do dne 12.7.2012 dosáhl hodnoty 45,7% (po přepočtu na roční základ 165,15% p.a.), c) _____ _________ způsobem, který vedl k podávání pokynů k obchodům s investičními nástroji v takové frekvenci, při které zákazník uhradil za provedené obchody provize v celkové výši 86 tis. Kč, kdy poměr mezi těmito náklady uhrazenými zákazníkem za poskytování investičních služeb k průměrnému čistému majetku zákazníka v období ode dne 17.5.2012 do dne 29.8.2012 dosáhl hodnoty 41,69% (po přepočtu na roční základ 144,93% p.a.), d) ______ _________ způsobem, který vedl k podávání pokynů k obchodům s investičními nástroji v takové frekvenci, při které zákazník uhradil za provedené obchody provize v celkové výši 142 tis. Kč, kdy poměr mezi těmito náklady uhrazenými zákazníkem za poskytování investičních služeb k průměrnému čistému majetku zákazníka v období ode dne 14.5.2012 do dne 8.11.2012 dosáhl hodnoty 64,53% (po přepočtu na roční základ 131,59% p.a.), e) ____ __________ způsobem, který vedl k podávání pokynů k obchodům s investičními nástroji v takové frekvenci, při které zákazník uhradil za provedené obchody provize v celkové výši 72 tis. Kč, kdy poměr mezi těmito náklady uhrazenými zákazníkem za poskytování investičních služeb k průměrnému čistému majetku zákazníka v období ode dne 29.8.2012 do dne 31.12.2012 dosáhl hodnoty 44,43% (po přepočtu na roční základ 129,74% p.a.), f) ______ ________ způsobem, který vedl k podávání pokynů k obchodům s investičními nástroji v takové frekvenci, při které zákazník uhradil za provedené obchody provize v celkové výši 79 tis. Kč, kdy poměr mezi těmito náklady uhrazenými zákazníkem za poskytování investičních služeb k průměrnému čistému majetku zákazníka v období ode dne 20.4.2012 do dne 28.11.2012 dosáhl hodnoty 77,47 % (po přepočtu na roční základ 126,79% p.a.), g) __________ _______ způsobem, který vedl k podávání pokynů k obchodům s investičními nástroji v takové frekvenci, při které zákazník uhradil za provedené obchody provize v celkové výši 58 tis. Kč, kdy poměr mezi těmito náklady uhrazenými zákazníkem za poskytování investičních služeb k průměrnému čistému majetku zákazníka v období ode dne 27.3.2012 do dne 28.9.2012 dosáhl hodnoty 61,01% (po přepočtu na roční základ 119,73% p.a.), h) _________ _________ způsobem, který vedl k podávání pokynů k obchodům s investičními nástroji v takové frekvenci, při které zákazník uhradil za provedené obchody provize v celkové výši 207 tis. Kč, kdy poměr mezi těmito náklady uhrazenými zákazníkem za poskytování investičních služeb k průměrnému čistému majetku zákazníka v období ode dne 16.7.2012 do dne 31.12.2012 dosáhl hodnoty 47,88% (po přepočtu na roční základ 103,42% p.a.) a i) _____ ________ způsobem, který vedl k podávání pokynů k obchodům s investičními nástroji v takové frekvenci, při které zákazník uhradil za 3 provedené obchody provize v celkové výši 33 tis. Kč, kdy poměr mezi těmito náklady uhrazenými zákazníkem za poskytování investičních služeb k průměrnému čistému majetku zákazníka v období ode dne 6.8.2012 do dne 4.12.2012 dosáhl hodnoty 33,82% (po přepočtu na roční základ 102,02% p.a.), přičemž tímto způsobem investičního poradenství společnost Colosseum, a.s. sledovala cíl spočívající v maximalizaci svého příjmu z poplatků za realizaci obchodů, t e d y p o r u š i l a povinnost jednat kvalifikovaně, čestně a spravedlivě a v nejlepším zájmu svých zákazníků uloženou ustanovením § 15 odst. 1 zákona o podnikání na kapitálovém trhu, č í m ž s e d o p u s t i l a správního deliktu podle ustanovení § 157 odst. 2 písm. b) zákona o podnikání na kapitálovém trhu, a z a t o s e j í u k l á d á I. podle ustanovení § 157 odst. 14 písm. c) zákona o podnikání na kapitálovém trhu pokuta ve výši 3 000 000 Kč (slovy tři miliony korun českých). Pokuta je splatná do 30 dnů od nabytí právní moci tohoto rozhodnutí na účet Celního úřadu Praha 1, č. 2700-67724011/0710, konstantní symbol 1148, variabilní symbol 25133454. rozhodnutí bankovní rady České národní banky o rozkladu č.j. 2015/064745/CNB/110 ze dne 17. června 2015, sp.zn. Sp/2012/272/573 Rozklad společnosti Colosseum, a.s., IČO 251 33 454, se sídlem Londýnská 730/59, Praha 2, PSČ 120 00, se podle § 90 odst. 5 správního řádu ve spojení s § 46c zákona o České národní bance zamítá a rozhodnutí České národní banky ze dne 3. 3. 2015, č.j. 2015/24131/570, sp.zn. Sp/2012/272/573, se potvrzuje.

Issued by: Czech National Bank (CNB)

Společnost Colosseum, a.s., IČO 251 33 454, se sídlem Londýnská 730/59, 120 00 Praha 2 (i) a) dne 5.2.2016, 8.3.2016 a 16.3.2016 při komunikaci se zákazníkem _______ _______ porušila vnitřní předpis Manuál_způsob poskytování služby ASISTENT a MAX, když tohoto zákazníka vybízela ke konkrétnímu investičnímu rozhodnutí, b) ke dni 31.5.2016 v rozporu s vnitřním předpisem Manuál – Obsah složky zákazníka Colossea, a.s. u 2 zákazníků z 15 nebylo v zákaznických složkách obsaženo vyhodnocení investičního dotazníku, c) ke dni 31.5.2016 v rozporu s vnitřním předpisem Způsob poskytování služby ASISTENT a MAX zákazníci neabsolvovali e-learningový kurs, d) ke dni 31.5.2016 nezajistila rekonstruovatelnost a možnost zpětného vysledování schvalovacích a rozhodovacích procesů při zjišťování informací od zákazníků a při tvorbě, aktualizaci a vyhodnocování investičních dotazníků. t e d y p o r u š i l a ad a) až c) ustanovení § 12 zákona o podnikání na kapitálovém trhu ve znění do 2.1.2018, § 12a odst. 1 písm. c) bod 2 zákona o podnikání na kapitálovém trhu ve znění do 2.1.2018 a navazující ustanovení § 48 odst. 2 vyhlášky č. 163/2014 Sb., ad d) ustanovení § 12 písm. a) zákona o podnikání na kapitálovém trhu a navazující ustanovení § 11 odst. 2 vyhlášky č. 163/2014 Sb.; NA PŘÍKOPĚ 28 115 03 PRAHA 1 (ii) v případě zákazníka _______________ dne 24.1.2014 použila nepravdivé a zavádějící informace ohledně pokuty dříve uložené společnosti Colosseum, a.s. když uvedla, že Česká národní banka udělila pokutu za porušení pravidel, která měla být nastavena až 2 roky poté, t e d y p o r u š i l a ustanovení § 15 odst. 1 zákona o podnikání na kapitálovém trhu ve znění do 2.1.2018 ve spojení s § 15a odst. 1 zákona o podnikání na kapitálovém trhu ve znění do 2.1.2018 a § 15a odst. 2 písm. c) téhož zákona, č í m ž s e d o p u s t i l a ad (i) správního deliktu podle ustanovení § 157 odst. 3 zákona o podnikání na kapitálovém trhu ve znění do 30.6.2017, ad (ii) správního deliktu podle ustanovení § 157 odst. 2 písm. b) ve znění do 30.6.2017, z a c o ž s e j í u k l á d á podle ustanovení § 157 odst. 14 písm. c) zákona o podnikání na kapitálovém trhu ve znění účinném do 30.6.2017, pokuta ve výši 100 000 Kč (slovy sto tisíc korun českých).