CYRRUS, a.s.

Issued by: Czech National Bank (CNB)

A. Společnost CYRRUS, a.s., IČO 639 07 020, Veveří 111, 616 00 Brno (i) v období od 1.1.2011 do 31.7.2011 neinformovala o možných rizicích spojených s nadměrným obchodováním své zákazníky - ______ _________, __________ ____ ________ _._._., _____ _________, ______ ______ a _________ _______, t e d y p o r u š i l a povinnost poskytovat investiční služby kvalifikovaně, čestně a spravedlivě a v nejlepším zájmu svých zákazníků stanovenou v ustanovení § 15 odst. 1 zákona o podnikání na kapitálovém trhu a navazující povinnost informovat ve stanovené lhůtě zákazníky o možných rizicích, která mohou být spojena s požadovanou investiční službou nebo investičním nástrojem, a o možných zajištěních proti nim stanovenou v ustanovení § 15d odst. 1 písm. d) téhož zákona; (ii) a) minimálně od 27.4.2011 do 2.5.2012 neprováděla rekonciliaci průkazným a zdokumentovaným způsobem, ze kterého vyplývá průběh a výsledek rekonciliace, b) minimálně od 27.4.2011 do 1.4.2012 její vnitřní evidence neobsahovala záznamy o tom, v jaké výši a na jakých konkrétních účtech u třetích osob jsou peněžní prostředky každého zákazníka vedeny, c) k 31.12.2010 a 31.3.2011 nezajistila soustavnou a jednoznačnou identifikaci peněžních prostředků každého zákazníka tak, aby mohla kdykoliv odlišit tyto prostředky držené pro zákazníky od svých aktiv, t e d y p o r u š i l a ad a) povinnost zavést opatření k ochraně majetku zákazníků stanovenou v ustanovení § 12e ve vazbě na § 12f písm. c) zákona o podnikání na kapitálovém trhu a navazující ustanovení § 5 odst. 2 písm. b) vyhlášky č. 303/2010 Sb., o podrobnější úpravě některých pravidel při poskytování investičních služeb; ad b) a ad c) povinnost zavést opatření k ochraně majetku zákazníků stanovenou v ustanovení § 12e ve vazbě na § 12f písm. c) zákona o podnikání na kapitálovém trhu a navazující ustanovení § 5 odst. 1 vyhlášky č. 303/2010 Sb., o podrobnější úpravě některých pravidel při poskytování investičních služeb; (iii) a) minimálně od 27.4.2011 do 1.7.2012 své zákazníky neinformovala o pravidlech diverzifikace portfolií, která měla stanovena vnitřními předpisy, b) nedoložila důvody odlišné diverzifikace portfolia od pravidel stanovených vnitřními přepisy u zákazníků _____ ____, ________ _____, ____ ______, _________ ____, ______ _________, _____ ________ k datu 30.5.2011 a __________ ____ k datu 28.4.2011, c) nepředala bez zbytečných průtahů 4 přijaté pokyny k jejich provedení - pokyn č. 2011000057400000 ze dne 4.1.2011, pokyn č. 2010005323000000 ze dne 2.12.2010, pokyn č. 2011000141100000 ze dne 7.1.2011 a pokyn č. 201005686300000 ze dne 22.12.2010, d) minimálně od 27.4.2011 do 1.3.2012 neinformovala své zákazníky o celkové ceně poskytované investiční služby a jejích změnách, resp. o všech informacích nezbytných pro výpočet úplaty za obhospodařování majetku a o poplatcích třetích stran, které jdou k tíži zákazníků, e) minimálně od 27.4.2011 do 2.5.2012 neinformovala své zákazníky o tom, že účty, na kterých jsou vedeny peněžní prostředky, podléhají právu státu, který není členským státem Evropské unie, a že v důsledku toho se mohou práva k peněžním prostředkům lišit, t e d y p o r u š i l a ad a) povinnost poskytovat investiční služby kvalifikovaně, čestně a spravedlivě a v nejlepším zájmu svých zákazníků stanovenou v ustanovení § 15 odst. 1 zákona o podnikání na kapitálovém trhu a navazující povinnost při komunikaci se zákazníkem, který není profesionálním zákazníkem zajistit, aby obsah komunikace byl dostačující a přesný, stanovenou v ustanovení § 15a odst. 2 písm. b) téhož zákona a navazující ustanovení § 17 odst. 6 písm. d) a e) vyhlášky č. 303/2010 Sb. o podrobnější úpravě některých pravidel při poskytování investičních služeb; ad b) povinnost poskytovat investiční služby kvalifikovaně, čestně a spravedlivě a v nejlepším zájmu svých zákazníků stanovenou v ustanovení § 15 odst. 1 zákona o podnikání na kapitálovém trhu; ad c) povinnost poskytovat investiční služby kvalifikovaně, čestně a spravedlivě a v nejlepším zájmu svých zákazníků stanovenou v ustanovení § 15 odst. 1 zákona o podnikání na kapitálovém trhu a navazující povinnost zpracovávat pokyny zákazníka ve vztahu k pokynům ostatních zákazníků spravedlivě a bez zbytečných průtahů stanovenou v ustanovení § 15o odst. 1 téhož zákona; ad d) povinnost poskytovat investiční služby kvalifikovaně, čestně a spravedlivě a v nejlepším zájmu svých zákazníků stanovenou v ustanovení § 15 odst. 1 zákona o podnikání na kapitálovém trhu a navazující povinnost informovat zákazníka ve stanovené lhůtě o celkové ceně poskytované investiční služby včetně všech poplatků, daní placených prostřednictvím obchodníka s cennými papíry a jiných souvisejících nákladů, jakož i dalších finančních závazcích vyplývajících z poskytnutí investiční služby a každé podstatné změně uvedených skutečností pokud má taková změna význam pro službu, kterou obchodník s cennými papíry poskytuje zákazníkovi stanovenou v ustanovení § 15d odst. 1 písm. e) a j) téhož zákona; ad e) povinnost poskytovat investiční služby kvalifikovaně, čestně a spravedlivě a v nejlepším zájmu svých zákazníků stanovenou v ustanovení § 15 odst. 1 zákona o podnikání na kapitálovém trhu a navazující povinnost informovat ve stanovené lhůtě zákazníka o režimu ochrany majetku zákazníka, zejména o tom, že účty, na kterých budou nebo jsou vedeny investiční nástroje nebo peněžní prostředky, podléhají právu státu, který není členským státem Evropské unie, a že práva k investičním nástrojům nebo peněžním prostředkům se mohou v důsledku toho lišit, stanovenou v ustanovení § 15d odst. 1 písm. f) bod 1 ve vazbě na § 15f téhož zákona; (iv) v období od 3.1.2011 do 1.3.2011 neprováděla řádnou kontrolu jednání investičního zprostředkovatele LUTHERUS s.r.o., IČO 275 12 452, se sídlem Lidická 26, 602 00 Brno, a jeho vázaných zástupců se zákazníky, když kontrolu u společnosti LUTHERUS s.r.o. provedla do začátku státní kontroly pouze jednou a kontrolu vázaných zástupců stejně jako nahrávaných rozhovorů se zákazníky u tohoto investičního zprostředkovatele neprováděla vůbec, t e d y p o r u š i l a povinnost zavést řádně řídicí a kontrolní systém, jehož součástí jsou i pravidla kontroly činnosti investičních zprostředkovatelů, které využívá při poskytování svých služeb, stanovenou v ustanovení § 12 písm. a) ve spojení s ustanovením § 12a odst. 1 písm. c) ve spojení s § 12b odst. 2 písm. b) zákona o podnikání na kapitálovém trhu; (v) minimálně od 1.3.2011 do 2.5.2012 neprováděla zápis o provedení kontroly krytí otevřených maržových pozic jednotlivých zákazníků, t e d y p o r u š i l a povinnost zabezpečit, aby její kontrolní činnost včetně souvisejících odpovědností, pravomocí a vnitřních předpisů bylo možné zpětně vysledovat (rekonstruovat), stanovenou v ustanovení § 12 písm. a) ve spojení s ustanovením § 12a odst. 1 písm. b) bod 2 zákona o podnikání na kapitálovém trhu a navazující ustanovení § 10 vyhlášky č. 123/2007 Sb., o pravidlech obezřetného podnikání bank, spořitelních a úvěrních družstev a obchodníků s cennými papíry, ve znění pozdějších předpisů; č í m ž s e d o p u s t i l a ad (i) a (iii) správního deliktu podle § 157 odst. 2 písm. b) zákona o podnikání na kapitálovém trhu; ad (ii), (iv) a (v) správního deliktu podle § 157 odst. 3 zákona o podnikání na kapitálovém trhu a z a t o s e j í podle § 157 odst. 14 písm. c) zákona o podnikání na kapitálovém trhu ukládá pokuta ve výši 1 500 000 Kč (slovy jeden milion pět set tisíc korun českých). Pokutu je společnost CYRRUS, a.s. povinna zaplatit do 30 dnů od nabytí právní moci tohoto rozhodnutí na účet Celního úřadu pro hlavní město Prahu vedený u České národní banky, č. 2700-67724011/0710, konstantní symbol 1148, variabilní symbol 63907020.

Issued by: Czech National Bank (CNB)

•rozhodnutí České národní banky č.j. 2012/2627/570 ze dne 22. března 2012, sp.zn. Sp/2012/30/573 I. Společnost CYRRUS, a.s., IČ 639 07 020, se sídlem Veveří 111, 616 00 Brno, uveřejnila dne 25.1.2012 na svých internetových stránkách www.cyrrus.cz sdělení týkající se nabídky úpisu akcií společnosti ___ ____________ _._., se sídlem _____________ _-__, ______ _________, __________ __________, které bylo veřejnou nabídkou ve smyslu ustanovení § 34 odst. 1 zákona o podnikání na kapitálovém trhu, bez toho, aby nejpozději na počátku veřejné nabídky uveřejnila prospekt cenného papíru schválený Českou národní bankou nebo orgánem dohledu jiného členského státu Evropské unie, t e d y v rozporu s povinností stanovenou v ustanovení § 35 odst. 1 zákona o podnikání na kapitálovém trhu veřejně nabízela cenný papír bez toho, aby nejpozději na počátku nabídky uveřejnila prospekt cenného papíru schválený v souladu s ustanovením § 36c zákona o podnikání na kapitálovém trhu Českou národní bankou, případně orgánem dohledu jiného členského státu Evropské unie za splnění podmínek stanovených v ustanovení § 36f zákona o podnikání na kapitálovém trhu, č í m ž s e d o p u s t i l a správního deliktu podle ustanovení § 164 odst. 1 písm. f) zákona o podnikání na kapitálovém trhu; z a c o ž s e j í u k l á d á podle ustanovení § 164 odst. 3 písm. a) zákona o podnikání na kapitálovém trhu, peněžitá pokuta ve výši 100 000 Kč (slovy sto tisíc korun českých). Pokutu je společnost CYRRUS, a.s., IČ 639 07 020, se sídlem Veveří 111, 616 00 Brno, povinna zaplatit do 30 dnů od nabytí právní moci tohoto rozhodnutí na účet Celního úřadu Praha 1 vedený u České národní banky, č. 2700-67724011/0710, konstantní symbol 1148, variabilní symbol je 63907020. •rozhodnutí bankovní rady České národní banky o rozkladu č.j. 2012/1845/110 ze dne 20. Června 2012, sp.zn. Sp/2012/30/573 Rozklad společnosti CYRRUS, a.s., IČ 639 07 020, se sídlem Veveří 111, Brno, PSČ 616 00, ze dne 4. 4. 2012 se podle § 90 odst. 5 správního řádu ve spojení s § 152 odst. 4 téhož zákona a s § 6 odst. 1 zákona o dohledu v oblasti kapitálového trhu zamítá a rozhodnutí České národní banky ze dne 22. 3. 2012, č.j. 2012/2627/570, se potvrzuje.

Issued by: Czech National Bank (CNB)

Společnost CYRRUS, a.s., IČO 639 07 020, se sídlem Veveří 3163/111, 616 00 Brno – Žabovřesky, jako obchodník s cennými papíry, při poskytování investičních služeb použila zákaznický majetek spočívající v celkem 939 424 akciích společnosti Innovative Commerce a.s., ISIN CZ0008467735, kótovaných na trhu NewConnect varšavské burzy cenných papírů, patřících jejím 61 zákazníkům, k obchodu na vlastní účet bez předchozího souhlasu těchto zákazníků, když tyto akcie na základě rozhodnutí svého Výboru pro řízení rizik ze dne 9.8.2016 prodala dne 24.10.2016 třetí osobě, a to poté, co je na základě rozhodnutí svého Výboru pro řízení rizik ze dne 10.3.2015 převedla bez souhlasu dotčených zákazníků z jejich zákaznických účtů na svůj vlastní účet, t e d y p o r u š i l a povinnost obezřetného poskytování investičních služeb podle § 12e odst. 1 zákona o podnikání na kapitálovém trhu, tj. povinnost při nakládání s investičními nástroji zákazníka zavést opatření k ochraně vlastnického práva zákazníka, a také opatření k vyloučení použití investičních nástrojů zákazníka k obchodům na vlastní účet, s výjimkou případu, kdy zákazník k takovému postupu udělil obchodníkovi s cennými papíry výslovný souhlas, č í m ž s e d o p u s t i l a správního deliktu osoby, která poskytuje investiční služby, podle ustanovení § 157 odst. 3 zákona o podnikání na kapitálovém trhu ve znění do 30.6.2017, z a c o ž s e j í u k l á d á podle ustanovení § 157 odst. 14 písm. c) zákona o podnikání na kapitálovém trhu ve znění do 30.6.2017 pokuta ve výši 1 000 000 Kč (slovy jeden milion korun českých).

Issued by: Czech National Bank (CNB)

•rozhodnutí České národní banky č.j. 2010/661/570 ze dne 22. ledna 2010, sp.zn. Sp/2009/139/573 I. Společnost CYRRUS, a.s., IČ 639 07 020, se sídlem Veveří 111, 616 00 Brno ve dnech 11.6.2008, 16.6.2008 a 23.6.2008 neposkytla svému zákazníkovi ___. _________ ________, bytem ________ __, ___ __ ____ __, investiční služby s odbornou péčí, když jej neinformovala úplně, pravdivě a srozumitelně o stavu jeho portfolia, nákladech za poskytnuté služby a vývoji kurzu nakoupeného investičního nástroje, t e d y p o r u š i l a povinnost podle § 15 odst. 1 písm. c) zákona o podnikání na kapitálovém trhu, ve znění účinném do 30.6.2008, č í m ž s e d o p u s t i l a správního deliktu podle § 157 odst. 1 písm. p) zákona o podnikání na kapitálovém trhu, ve znění účinném do 30.6.2008, z a c o ž s e j í u k l á d á podle § 157 odst. 2 písm. b) zákona o podnikání na kapitálovém trhu, ve znění účinném do 30.6.2008, pokuta ve výši 100 000 Kč (slovy sto tisíc korun českých). Pokutu je společnost CYRRUS, a.s., IČ 639 07 020, se sídlem Veveří 111, 616 00 Brno, povinna zaplatit do 30 dnů od nabytí právní moci tohoto rozhodnutí na účet Celního úřadu Praha 1 vedený u České národní banky, č. 2700-67724011/0710, konstantní symbol 1148, variabilní symbol 63907020. •rozhodnutí bankovní rady České národní banky o rozkladu č.j. 2010/847/110 ze dne 17. března 2010, sp.zn. Sp/2009/139/573 Rozklad společnosti CYRRUS, a.s., ze dne 3.2.2010 se podle § 90 odst. 5 správního řádu ve spojení s § 152 odst. 4 téhož zákona a § 6 odst. 1 zákona o dohledu zamítá a rozhodnutí České národní banky ze dne 22.1.2010, č.j. 2010/661/570, ke sp. zn. Sp/2009/139/573, se potvrzuje.