CONCORDE Értékpapír Zártkörűen Működő Rt.

Issued by: Central Bank of Hungary

I. Az MNB felszólítja a Társaságot, hogy tevékenysége végzése során folyamatosan, de legkésőbb a jelen határozat kézhezvételétől számított 90 napon belül 2. gondoskodjon minden releváns költség és díjtétel előzetes költségkimutatásba való beépítéséről, ideértve a harmadik felektől kapott pénzösszegeket is;

Issued by: Central Bank of Hungary

I. Az MNB felszólítja a Társaságot, hogy tevékenysége végzése során folyamatosan, de legkésőbb a jelen határozat kézhezvételétől számított 90 napon belül 4. biztosítsa a fedezetmonitoring folyamathoz kapcsolódóan a pozíció likvidálás objektív kockázatkezelési szempontú feltételrendszerét, valamint rögzítse a likvidálási helyzet azonosítására, a likvidálás eldöntésére, mérlegelésének hatáskörére vonatkozó eljárásait.

Issued by: Central Bank of Hungary

I. Az MNB felszólítja a Társaságot, hogy tevékenysége végzése során folyamatosan, de legkésőbb a jelen határozat kézhezvételétől számított 90 napon belül 3. gondoskodjon róla, hogy a margin call üzenetében egyértelmű és pontos tájékoztatást adjon az ügyfél nyitott derivatív ügyletei tekintetében a hiányzó fedezet értékéről és a pozíciók fenntartásához szükséges pótlólagos fedezet nagyságáról; 90 napon belül

Issued by: Central Bank of Hungary

II. Az MNB figyelmezteti a Társaságot, hogy tevékenysége végzése során folyamatosan 2. biztosítsa a befektetési tanácsadáshoz kapcsolódó előzetes tájékozódásra vonatkozó jogszabályi előírások maradéktalan teljesülését, ennek keretében a befektetési tanácsadás nyújtása során az ügyfél részére ne ajánljon olyan ügyletet, amely számára nem alkalmas.

Issued by: Central Bank of Hungary

I. Az MNB felszólítja a Társaságot, hogy tevékenysége végzése során folyamatosan, de legkésőbb a jelen határozat kézhezvételétől számított 90 napon belül 1. biztosítsa az alkalmassági jelentésre vonatkozó jogszabályi előírások maradéktalan teljesülését, melynek érdekében az alkalmassági jelentésben részletesen indokolja meg azt, hogy a nyújtott ajánlás mitől alkalmas az ügyfél számára a befektetési futamidőre is tekintettel;

Issued by: Central Bank of Hungary

I. Az MNB felszólítja a Társaságot, hogy tevékenysége végzése során folyamatosan, de legkésőbb a jelen határozat kézhezvételétől számított 90 napon belül 5. biztosítsa a belső ellenőrzési funkció és a kockázatkezelési terület szervezeti elkülönítést oly módon, hogy a napi rendszerességű kockázatkezelési feladatokat teljeskörűen a kockázatkezelési egységhez, a kockázatkezelési tevékenység megfelelő működésének ellenőrzését pedig a belső ellenőrzéshez telepítse;

Issued by: Central Bank of Hungary

I. Az MNB felszólítja a Társaságot, hogy tevékenysége végzése során folyamatosan, de legkésőbb a jelen határozat kézhezvételétől számított 90 napon belül 4. alakítson ki a releváns személyek személyes ügyletkötéseinek előzetes ellenőrzésére és engedélyezésére vonatkozó olyan belső szabályokat és gyakorlatot, melyek a CETOP Index kosarába tartozó részvények és azok derivatívái vonatkozásában alkalmasak a jogszabály által tilalmazott ügyletek megakadályozására; IV. Az MNB a Társaságot a jelen határozat indokolásának 3. az I.4. pontjában hivatkozott jogszabálysértés miatt 4.000.000 Ft, azaz négymillió forint, (...) felügyeleti bírság megfizetésére kötelezi.

Issued by: Central Bank of Hungary

I. Az MNB felszólítja a Társaságot, hogy tevékenysége végzése során folyamatosan, de legkésőbb a jelen határozat kézhezvételétől számított 90 napon belül 6. gondoskodjon olyan allokációs politika kialakításáról, mely tartalmazza, hogy az összevontan végrehajtott ügyfélmegbízások esetében a megbízások nagyságrendjének milyen következménye van az ügyfélmegbízások allokációjára és a részleges végrehajtások kezelésére.

Issued by: Central Bank of Hungary

I. Az MNB felszólítja a Társaságot, hogy tevékenysége végzése során folyamatosan, de legkésőbb a jelen határozat kézhezvételétől számított 90 napon belül 1. gondoskodjon az ügyfeleknek nyújtott befektetési tanácsadásokról vezetett nyilvántartási kötelezettségének teljes körű teljesítéséről;

Issued by: Central Bank of Hungary

II. Az MNB felszólítja a Társaságot, hogy tevékenysége végzése során folyamatosan, de legkésőbb a jelen határozat kézhezvételétől számított 180 napon belül 2. gondoskodjon az ügyfelek fenntarthatósági preferenciáinak az alkalmassági értékelés során történő felméréséről, valamint a fenntarthatósággal kapcsolatos célkitűzéseknek a termékirányítási gyakorlatba való beépítéséről; IV. Az MNB a Társaságot a jelen határozat indokolásának 5. a II.2. pontjában hivatkozott jogszabálysértés miatt 4.000.000 Ft, azaz négymillió forint, (...) felügyeleti bírság megfizetésére kötelezi.

Issued by: Central Bank of Hungary

II. Az MNB felszólítja a Társaságot, hogy tevékenysége végzése során folyamatosan, de legkésőbb a jelen határozat kézhezvételétől számított 180 napon belül 1. biztosítsa, hogy az ügyfeleknek nyújtott befektetési tanácsadások alapján megvalósuló befektetések közötti váltások esetében olyan költség-haszon elemzés készüljön el, mely alátámasztja, hogy a befektetések közötti váltások a költségeket meghaladó előnyökkel jártak; IV. Az MNB a Társaságot a jelen határozat indokolásának 4. a II.1. pontjában hivatkozott jogszabálysértés miatt 2.000.000 Ft, azaz kettőmillió forint, (...) felügyeleti bírság megfizetésére kötelezi.