Bank Gutmann Aktiengesellschaft

active
Home member state
Austria
Competent authority
Austrian Financial Market Authority (FMA)
LEI
549300KFLI6V2PUY8522
Office type
Head office
Head office address
Schwarzenbergplatz 16, 1010 Wien, Austria
Authorisation date
1 April 2002

Authorised services

Reception and transmission of orders active
Portfolio Management active
Investment advice active
Research and financial analysis active

Sanctions

Administrative sanction and measure 12 February 2025

Issued by: Austrian Financial Market Authority (FMA)

Bekanntmachung: FMA verhängt Sanktion gegen die Bank Gutmann Aktiengesellschaft wegen Verletzung von Berichtspflichten Österreichs Finanzmarktaufsichtsbehörde FMA hat gegen die Bank Gutmann Aktiengesellschaft eine Geldstrafe von 84.000 Euro verhängt. Es handelt sich um eine beschleunigte Verfahrensbeendigung gemäß § 22 Abs. 2b Finanzmarktaufsichtsbehördengesetz (FMABG). Grund ist ein Verstoß gegen das Wertpapieraufsichtsgesetz 2018 (WAG 2018). Konkret hat die Bank Gutmann Aktiengesellschaft Informationspflichten im Zusammenhang mit den regelmäßigen Berichten an Kunden im Rahmen der individuellen Portfolioverwaltung verletzt. Das Straferkenntnis ist rechtskräftig.

Data sourced from the ESMA MiFID investment firms register, updated weekly.

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