ATLANTIK finanční trhy, a.s.

Issued by: Czech National Bank (CNB)

•rozhodnutí České národní banky č.j. 2012/8089/570 ze dne 23. srpna 2012, sp.zn. Sp/2012/124/573 Společnost ATLANTIK finanční trhy, a.s., IČO 262 18 062, se sídlem Pobřežní 297/14, 186 00 Praha 8, uveřejnila dne 10.5.2012 na svých internetových stránkách www.atlantik.cz sdělení týkající se nabídky úpisu akcií společnosti ________, ___. se sídlem ____ ______ ____, _____ ____, __________ _____, ___, které bylo veřejnou nabídkou ve smyslu ustanovení § 34 odst. 1 zákona o podnikání na kapitálovém trhu, bez toho, aby nejpozději na počátku veřejné nabídky uveřejnila prospekt cenného papíru schválený Českou národní bankou nebo orgánem dohledu jiného členského státu Evropské unie, t e d y v rozporu s povinností stanovenou v ustanovení § 35 odst. 1 zákona o podnikání na kapitálovém trhu veřejně nabízela cenný papír bez toho, aby nejpozději na jejím počátku uveřejnila prospekt cenného papíru schválený v souladu s ustanovením § 36c zákona o podnikání na kapitálovém trhu Českou národní bankou, případně orgánem dohledu jiného členského státu Evropské unie za splnění podmínek stanovených v ustanovení § 36f zákona o podnikání na kapitálovém trhu, č í m ž s e d o p u s t i l a správního deliktu podle ustanovení § 164 odst. 1 písm. f) zákona o podnikání na kapitálovém trhu; z a c o ž s e j í u k l á d á podle ustanovení § 164 odst. 3 písm. a) zákona o podnikání na kapitálovém trhu, peněžitá pokuta ve výši 100 000 Kč (slovy sto tisíc korun českých). Pokutu je společnost ATLANTIK finanční trhy, a.s., IČO 262 18 062, se sídlem Pobřežní 297/14, 186 00 Praha 8, povinna zaplatit do 30 dnů od nabytí právní moci tohoto rozhodnutí na účet Celního úřadu Praha 1 vedený u České národní banky, č. 2700-67724011/0710, konstantní symbol 1148, variabilní symbol je identifikační číslo plátce.

Issued by: Czech National Bank (CNB)

•rozhodnutí České národní banky č.j. 2011/5711/570 ze dne 26. května 2011, sp.zn. Sp/2009/190/573 A. Společnost ATLANTIK finanční trhy, a.s., IČ 262 18 062, se sídlem Pobřežní 297/14,186 00 Praha 8: (i) nejednala kvalifikovaně, čestně a spravedlivě a v nejlepším zájmu svých zákazníků, když využila informací týkajících se neprovedených pokynů svých zákazníků (0000986332400000, 0000987172100000 a 0000984455700000) k provedení pokynů na vlastní účet; (ii) k 31.3.2009 a 30.6.2009 nezahrnula do výpočtu kapitálového požadavku obchody _____-___-_____, _____-______ a bezúročné obchody společnosti _._._. _._. a k 30.6.2009 nesplnila zákonný limit kapitálové přiměřenosti, tj. 8 %; (iii) k 31.3.2009 a 30.6.2009 porušila pravidla angažovanosti, když k 31.3.2009 činila angažovanost účastníka řízení vůči společnosti _._._. _._. 33 % a k 30.6.2009 dokonce 151 % kapitálu účastníka řízení, přestože limit angažovanosti nesmí přesáhnout 25 % kapitálu; (iv) minimálně od 15.1.2009 do 3.11.2009 umožňoval její informační systém _____ při vypořádání blokových a mimoburzovních obchodů tuzemského kapitálového trhu svým nastavením pracovníkům front office realizovat vypořádání obchodů a naopak pracovníkům back office vkládat obchodní pokyny či sjednané obchody na vlastní účet, a to přestože její vnitřní předpisy stanovily zákaz takového způsobu výkonu činností; (v) minimálně od 12.2.2009 do 31.8.2009 byly servery i jejich zálohované pásky uloženy v bezprostřední blízkosti od sebe a zálohované pásky byly mimo obchodníka s cennými papíry odnášeny pouze jedenkrát týdně, čímž nebyla zabezpečena ochrana zálohovaných dat před poškozením; (vi) minimálně od 28.11.2008 do 31.8.2009 neměla vytvořeny pohotovostní plány pro mimořádné situace, včetně situací havarijních a krizových, a pro obnovu činností k zajištění schopnosti průběžně vykonávat činnosti a k omezení ztrát v případě významného narušení činností; (vii) minimálně od 12.2.2009 do 3.11.2009 nezabezpečovala ochranu informačního systému před přístupem a zásahy ze strany neoprávněných osob, když neuchovávala záznamy o přístupech (logy) uživatelů do systémů _____ a ____; (viii) minimálně od 28.11.2008 do 30.11.2009 neřídila přiměřeně charakteru, rozsahu a složitosti svých činností úrokové riziko, když sledovala otevřenou úrokovou pozici jen s roční frekvencí a zpráva o podstupovaném úrokovém riziku byla vedení obchodníka s cennými papíry k dispozici až s několikaměsíčním zpožděním, dále neměla stanoveny limity pro otevřenou úrokovou pozici; (ix) minimálně od 15.1.2009 do 30.11.2009 neměla dostatečně zaveden systém řízení rizik jako součást řídícího a kontrolního systému, když neprováděla stresové testování své expozice vůči akciovému a úrokovému riziku pro ověření své schopnosti odolat extrémně nepříznivému vývoji akciových trhů; (x) minimálně od 15.1.2009 do 30.11.2009 neměla stanoveny limity na zbytkové pozice které vznikají při provádění nákupů podílových listů, čímž se vystavila riziku z pozic v těchto nástrojích; (xi) v průběhu roku 2006 nevypracovala zprávu o činnosti interního auditora a nepředložila ji svému statutárnímu a dozorčímu orgánu; (xii) minimálně od 12.2.2009 do 31.7.2009 neměla aktualizovaný vnitřní předpis upravující záznamy telefonické komunikace se zákazníky; (xiii) minimálně od 15.1.2009 do 1.8.2009 při nakládání s investičními nástroji zákazníka nezavedla opatření k ochraně vlastnického práva zákazníka, zejména k vyloučení použití investičních nástrojů zákazníka k obchodům na vlastní účet nebo na účet jiného zákazníka, když informační systém _____ nevyžadoval autorizaci vložených dat druhou osobou; (xiv) v období od 1.7.2008 do 31.12.2008 nevedla řádně deník obchodníka, neboť a) u 309 pokynů chybně vyplnila pole „Stav“, b) u 14 pokynů chybně vyplnila pole „Měna“, c) u 22 pokynů chybně vyplnila pole „Cena“, d) u 1 pokynu chybně vyplnila pole „Přijetí pokynu Způsob“, e) u 2 pokynů vyplnila pole „Přijetí pokynu Čas“ v rozporu se skutečným časem přijetí pokynů a u řady pokynů přijatých od společnosti _______ ________, _._. prostřednictvím Internetu uváděla namísto času přijetí pokynu čas jeho předání k zobchodování, f) u 3 buy/sell obchodů chybně vyplnila pole „cena“; (xv) v případě pokynů č. 0000983745800000, 0000985700200000, 0000985763200000, 0000986402400000, 0000988231300000, 0000988239500000 nejednala kvalifikovaně, čestně a spravedlivě a v nejlepším zájmu zákazníků, když u těchto pokynů došlo k prodlení mezi jejich přijetím a předáním k zobchodování; t e d y p o r u š i l a ad (i) povinnost dle § 15 odst. 1 ve vazbě na § 15p zákona o podnikání na kapitálovém trhu; ad (ii) povinnost dle § 9 odst. 1 ve vazbě na § 9c písm. a) zákona o podnikání na kapitálovém trhu a navazující § 37 ve vazbě na § 75 a násl. a § 128 vyhlášky č. 123/2007 Sb., o pravidlech obezřetného podnikání bank, spořitelních a úvěrních družstev a obchodníků s cennými papíry ve znění účinném do 30.12.2010; ad (iii) povinnost dle § 9b ve vazbě na § 9c písm. d) zákona o podnikání na kapitálovém trhu a navazující § 182 vyhlášky č. 123/2007 Sb., o pravidlech obezřetného podnikání bank, spořitelních a úvěrních družstev a obchodníků s cennými papíry ve znění účinném do 30.12.2010; ad (iv) povinnost dle § 12 písm. a) ve vazbě na § 12a odst. 1 písm. a) bod 2 a 3 zákona o podnikání na kapitálovém trhu; ad (v) povinnost dle § 12 písm. a) ve vazbě na § 12a odst. 1 písm. a) bod 3 zákona o podnikání na kapitálovém trhu a ustanovení § 21 odst. 1 písm. c) vyhlášky č. 237/2008 Sb., o podrobnostech některých pravidel při poskytování investičních služeb účinné do 31.12.2010; ad (vi) povinnost dle § 12 písm. a) zákona o podnikání na kapitálovém trhu ve vazbě na § 12a odst. 1 písm. b) bod 3 téhož zákona a navazující ustanovení § 15 odst. 2 vyhlášky č. 237/2008 Sb., o podrobnostech některých pravidel při poskytování investičních služeb účinné do 31.12.2010; ad (vii) povinnost dle § 12 písm. a) zákona o podnikání na kapitálovém trhu ve vazbě na § 12a odst. 1 písm. a) bod 3 téhož zákona a navazující ustanovení § 21 odst. 1 písm. c) vyhlášky č. 237/2008 Sb., o podrobnostech některých pravidel při poskytování investičních služeb účinné do 31.12.2010; ad (viii) povinnost dle § 12 písm. a) ve vazbě na § 12a odst. 1 písm. b) zákona o podnikání na kapitálovém trhu a navazující ustanovení § 14 odst. 1 vyhlášky č. 237/2008 Sb., o podrobnostech některých pravidel při poskytování investičních služeb a 2 a části 2 Přílohy č. 1 vyhlášky č. 123/2007 Sb., ve znění účinném do 30.12.2010; ad (ix) povinnost dle § 12 písm. a) ve vazbě na § 12a odst. 1 písm. b) zákona o podnikání na kapitálovém trhu a navazující ustanovení § 14 odst. 1 a 2 vyhlášky č. 237/2008 Sb., o podrobnostech některých pravidel při poskytování investičních služeb a části 2 Přílohy č. 1 vyhlášky č. 123/2007 Sb., ve znění účinném do 30.12.2010; ad (x) povinnost dle § 12 písm. a) ve vazbě na § 12a odst. 1 písm. b) zákona o podnikání na kapitálovém trhu a navazující ustanovení § 14 odst. 1 vyhlášky č. 237/2008 Sb., o podrobnostech některých pravidel při poskytování investičních služeb účinné do31.12.2010; ad (xi) povinnost dle § 12 odst. 1 písm. c) zákona o podnikání na kapitálovém trhu, ve znění účinném do 30.6.2007 a navazující ustanovení § 7 odst. 5 písm. h) vyhlášky č. 258/2004 Sb., kterou se stanoví podrobnosti dodržování pravidel obezřetného poskytování investičních služeb a podrobnější způsoby jednání obchodníka s cennými papíry se zákazníky; ad (xii) povinnost dle § 12 písm. a) ve vazbě na § 12a odst. 1 písm. a) bod 3 zákona o podnikání na kapitálovém trhu; ad (xiii) povinnost dle § 12e odst. 1 a 2 zákona o podnikání na kapitálovém trhu a navazující ustanovení § 25 odst. 3 vyhlášky č. 237/2008 Sb., o podrobnostech některých pravidel při poskytování investičních služeb účinné do 31.12.2010; ad (xiv) povinnost dle § 13 odst. 1 a 3 zákona o podnikání na kapitálovém trhu a navazující ustanovení § 2 odst. 1 písm. g), h), m) a w) vyhlášky č. 261/2004 Sb., o náležitostech a způsobu vedení deníku obchodníka s cennými papíry a zásadách pro vedení evidence přijatých a předaných pokynů investičního zprostředkovatele, jak vyplývá ze změn provedených vyhláškou č. 221/2005 Sb.; ad (xv) ustanovení § 15 odst. 1 ve vazbě na § 15l zákona o podnikání na kapitálovém trhu; č í m ž s p á c h a l a ad (i) a (xv) správní delikty podle § 157 odst. 2 písm. b) zákona o podnikání na kapitálovém trhu; ad (ii) správní delikt podle § 157 odst. 8 písm. d) zákona o podnikání na kapitálovém trhu; ad (iii) správní delikt podle § 157 odst. 8 písm. e) zákona o podnikání na kapitálovém trhu; ad (iv), (v), (vi), (vii), (viii), (ix), (x), (xii) a (xiii) správní delikty podle § 157 odst. 3 zákona o podnikání na kapitálovém trhu; ad (xi) správní delikt podle § 157 odst. 1 písm. i) zákona o podnikání na kapitálovém trhu ve znění účinném do 30.6.2007; ad (xiv) správní delikt podle § 157 odst. 1 písm. a) zákona o podnikání na kapitálovém trhu; a z a t o s e j í u k l á d á podle § 157 odst. 14 písm. c) zákona o podnikání na kapitálovém trhu pokuta ve výši 1 500 000 Kč (slovy jeden milion pět set tisíc korun českých). Pokuta je splatná do 30 dnů od právní moci tohoto rozhodnutí na účet Celního úřadu Praha 1, č. 2700-67724011/0710, konstantní symbol 1148, variabilní symbol 26218062. B. O skutcích, že společnost ATLANTIK finanční trhy, a.s., IČ 262 18 062, se sídlem Pobřežní 297/14, 186 00 Praha 8 (i) řádným způsobem nezajistila oddělení neslučitelných funkcí obchodní a vypořádací při obchodech s nástroji kolektivního investování; (ii) řádným způsobem nezajistila oddělení činností svých oddělení back office a oddělení trading v souvislosti s obchodováním na zahraničních kapitálových trzích; (iii) při osobních obchodech svých zaměstnanců a osob jim blízkých postupovala v rozporu se svým vnitřním předpisem „Nařízení představenstva společnosti (č. 2/2008)“, konkrétně pak jeho částmi 1.1., 2.2.3., 2.2.5. a 2.2.6.; (iv) nezajistila vzájemnou zastupitelnost pracovníků oddělení vypořádání; (v) nezajistila k ochraně vnitřních informací a předcházení střetu zájmů řádné vedení evidence osobních obchodů svých zaměstnanců; (vi) v rámci nastavení pravidel činnosti oddělení vypořádání nezajistila autorizaci instrukcí k vypořádání obchodů, tzv. princip „čtyř očí“; (vii) používala ve svých propagačních materiálech zavádějící informace; se řízení podle § 67 odst. 1 správního řádu zastavuje.