GOLDRING S.A.

1 of 71 sanctions recorded for Romania.

Sanction date
26 Jun 2024
Country
Romania
Legal framework
MiFID
Nature of sanction
Administrative sanction and measure
ESMA sanction ID
13447

Other sanctions against this entity (5)

MiFID

26 Jun 2024 · Administrative sanction and measure

#13452

MiFID

26 Jun 2024 · Administrative sanction and measure

#13451

MiFID

26 Jun 2024 · Administrative sanction and measure

#13450

MiFID

26 Jun 2024 · Administrative sanction and measure

#13448

MiFID

13 Jun 2024 · Administrative sanction and measure

#13453

Sanction text

Original language: Romanian. Text is published as-is from ESMA.

Domnul Ovidiu Dragoș MESAROȘ, în calitate de persoană fizică care prestează serviciile și activitățile de investiții în numele unei S.S.I.F. prin acțiunea sa, nu a asigurat înregistrarea convorbirii cu clientul care a avut loc față în față, prin întocmirea unui proces-verbal/minută.

Related registers

Data sourced from the ESMA sanctions and enforcement register, updated weekly.

📋 Track EU financial regulation continuously

Forseti monitors EU financial regulation and delivers personalised alerts anchored to verified official sources.

Start free trial → Learn more

14-day free trial. No credit card required.