Raiffeisenbank a.s.

•rozhodnutí České národní banky č.j. 2010/7085/570 ze dne 12. srpna 2010, sp.zn. Sp/2010/16/573 A. Společnost Raiffeisenbank, a.s., IČ 492 40 901, se sídlem Hvězdova, 1716/2b, 140 78 Praha 4 i) minimálně v období od 27.4.2009 do 29.9.2009 prováděla obchodování na vlastní účet prostřednictvím zaměstnance ________ _______, který však přijímal a předával i pokyny zákazníků, čímž docházelo ke střetu zájmů mezi společností a jejími zákazníky, aniž by tento střet zájmů společnost řídila, ii) minimálně od 27.4.2009 do dne vydání tohoto rozhodnutí nezajišťuje zákazníkům poskytování investičních služeb při provádění obchodů na zahraničních trzích po celou dobu, kdy je na těchto trzích možné obchodovat, když pracovní doba makléřů je pouze od 8:30 do 18:00 hod., přestože na amerických trzích se obchoduje až do 22:00 hod., iii) v období od 19.9.2008 do 13.11.2008 neuchovávala záznamy telefonické komunikace se zákazníky týkající se poskytnuté investiční služby, iv) pokyn č. 0000008227200000, který byl přijat dne 29.12.2008 v 15:55:44 hod., předala k zobchodování dle záznamů v deníku obchodníka až 30.12.2008 v čase 9:23:07 hod., čímž došlo ke značnému prodlení mezi přijetím a předáním pokynu, v) v období od 1.10.2008 do 31.12.2008 v deníku obchodníka a) chybně zaznamenala čas přijetí následujících pokynů: 0000008227200000, 0000007984000000, 0000008018500000, 0000008019500000, 0000007989700000, 0000007998300000, 0000008029500000, 0000008038800000, 0000008014600000, 0000008025000000, 0000008113300000, b) chybně zaznamenala stav pokynu u následujících nerealizovaných pokynů: 0000007984000000, 0000008018500000, 0000008019500000, 0000008029500000, když zaznamenala, že byly zrealizovány a neprovedla záznam nových pokynů, c) minimálně u 309 pokynů chybně vyplnila cenu pokynu, když vyplnila cenu v poli „01 Cena“ se stonásobným nebo tisícinásobným rozdílem oproti skutečné ceně obchodu, d) u pokynu 0000008190300000 chybně zaznamenala datum a čas předání pokynu k jeho provedení - 22.12.2008, čas 13:45 hod., neboť porovnáním s výpisem z obchodního systému bylo zjištěno, že tento pokyn byl předán k realizaci již 19.12.2008 v 9:53:28 hod., e) minimálně u 369 pokynů nezaznamenala lhůtu platnosti pokynů a u pokynu 0000008227200000 zapsala lhůtu platnosti pokynu chybně, f) u pokynu 0000007694600000, který byl realizován, nevyplnila údaje o jeho realizaci, tedy datum a čas předání pokynu a uzavření obchodu, počet koupených kusů investičních nástrojů, cenu, za kterou byl investiční nástroj koupen, označení regulovaného trhu, kde byl nástroj koupen, datum předpokládaného vypořádání nákupu a datum konečného vypořádání nákupu, g) chybně vyplnila způsob podání pokynů u následujících telefonicky podaných pokynů, když u pokynů 0000007587100000, 0000007604400000, 0000007658300000, 0000007624500000 a 0000007615700000 byl zaznamenán způsob podání „J“- jinak, u pokynů 0000007579200000, 0000007552700000, 0000007552100000, 0000007573000000, 0000007572200000, 0000007570000000 byl zaznamenán způsob podání „E“-E-mailem a u pokynů 0000008001100000 a 0000007998300000, byl zaznamenán způsob podání „S“-Swift a zároveň chybně vyplnila způsob podání u všech pokynů v rámci Asset Managementu, neboť u těchto pokynů má být zaznamenán způsob podání „J“-jinak namísto zaznamenaného způsobu podání „E“- E-mailem“, h) u 62 pokynů chybně vyplnila jméno makléře, neboť je zde uvedena zaměstnankyně útvaru Back Office, která obchody vypořádala namísto makléře, který skutečně prováděl odborné činnosti související s obchodem, t e d y p o r u š i l a ad (i) povinnost udržovat postupy pro zjišťování a řízení střetu zájmů mezi obchodníkem s cennými papíry a jeho zákazníky uloženou ustanovením § 12 písm. b) zákona o podnikání na kapitálovém trhu, ad (ii) povinnost poskytovat investiční služby kvalifikovaně, čestně a spravedlivě a v nejlepším zájmu zákazníků uloženou v ustanovení § 15 odst. 1 zákona o podnikání na kapitálovém trhu, ad (iii) povinnost uchovávat záznamy komunikace se zákazníkem, týkající se poskytnuté investiční služby uloženou ustanovením § 17 odst. 1 písm. b) zákona o podnikání na kapitálovém trhu, ad (iv) povinnost poskytovat investiční služby kvalifikovaně, čestně a spravedlivě a v nejlepším zájmu zákazníků uloženou v ustanovení § 15 odst. 1 zákona o podnikání na kapitálovém trhu a povinnost zpracovávat pokyny zákazníka ve vztahu k pokynům ostatních zákazníků bez zbytečných průtahů uloženou v ustanovení § 15o odst. 1 zákona o podnikání na kapitálovém trhu, ad (v) povinnost uloženou ustanovením § 13 odst. 1 a 3 zákona o podnikání na kapitálovém trhu ve vazbě na § 2 odst. 1 písm. g), h), m), n), p), q), r), s), t), u), v), w) a x) vyhlášky č. 261/2004 Sb., o náležitostech a způsobu vedení deníku obchodníka s cennými papíry a zásadách pro vedení evidence přijatých a předaných pokynů investičního zprostředkovatele, ve znění pozdějších předpisů, č í m ž s p á c h a l a ad (i) správní delikt podle § 157 odst. 3 zákona o podnikání na kapitálovém trhu, ad (ii) správní delikt podle § 157 odst. 2 písm. b) zákona o podnikání na kapitálovém trhu, ad (iii) správní delikt podle § 157 odst. 2 písm. c) zákona o podnikání na kapitálovém trhu, ad (iv) správní delikt podle § 157 odst. 2 písm. b) zákona o podnikání na kapitálovém trhu, ad (v) správní delikt podle § 157 odst. 1 písm. a) zákona o podnikání na kapitálovém trhu, a z a t o s e j í u k l á d á podle § 157 odst. 14 písm. c) zákona o podnikání na kapitálovém trhu pokuta ve výši 500 000,- Kč (slovy pět set tisíc korun českých). Pokuta je splatná do 30 dnů od nabytí právní moci tohoto rozhodnutí na účet Celního úřadu Praha 1, č. 2700-67724011/0710, konstantní symbol 1148, variabilní symbol 49240901. B. O skutku, že __________ ______________, _._., __ ___ __ ___, __ ______ ________, ____/__, ___ __ _____ _, (i) _____________ __________ ______ _ ________ ____, _____ _____ __ ________ ________ ____ ________ _ ________ ______ _. ________________, se řízení podle § 67 odst. 1 správního řádu zastavuje.